本報北京2月25日訊 記者李俠報道 為規范會員證券交易及其相關業務活動，保障交易安全，經中國證監會批準，滬深證券交易所將于2月26日分別發布《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》，并將于2007年5月1日起正式實施。

　　據悉，該規則在總結會員監管工作實踐的基礎上，立足于證券交易所的職責范圍，明晰了會員管理內容，豐富了會員管理手段，為規范會員證券交易行為、維護市場秩序、保護投資者利益提供了基本行為規范。

　　《會員管理規則》明確主要適用于普通會員，即境內證券公司，對特別會員的管理將另行制定辦法。規則共8章87條，除了總則、附則外，按照準入管理、持續管理、退出管理的邏輯順序，依次規范了以下內容：會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業務管理、日常管理、監督檢查和紀律處分。其中，交易所對會員實施的交易權限管理制度、對異常交易行為的兩級管理制度、會員對客戶的風險管理責任以及會員應當配合證券交易所采取的監管措施四項管理制度尤為值得會員關注。

　　在對會員的日常管理方面，《會員管理規則》不僅規范了會員的證券交易及相關業務，還明確了證券交易所對會員的管理要求，如會員代表制度、會員定期報告制度等。規則要求會員應指定高管擔任交易所的會員代表，作為與證券交易所各項業務往來的組織人、協調人，承擔履行會員報告與公告義務、組織會員參加證券交易所培訓、辦理會員資格相關業務等十項工作職責。

　　會員管理規則的頒布，進一步完善了兩所的基本業務規則體系，并將對規范兩所會員管理工作、提高依法監管水平發揮重要作用。記者了解到，為使市場更好地理解會員管理規則的制定背景、意義等，滬深證交所近期將共同就會員管理規則的重點內容發表系列解讀文章。

　　滬深證交所有關負責人表示，會員管理規則的頒布，是兩所貫徹落實《證券法》要求、適應新時期證券公司監管工作需要的體現。當前，資本市場各項改革發展工作取得重大進展，證券公司綜合治理成效十分顯著，證券行業發生轉折性變化，證券公司步入規范、創新發展新階段。兩所在此時發布《會員管理規則》，對于鞏固證券公司綜合治理成果、建立行業規范發展的長效監管機制、推動證券公司業務創新將產生積極意義。