證券代碼：000562 證券簡稱：宏源證券 公告編號：臨2007-7

　　宏源證券股份有限公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

　　宏源證券股份有限公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2007年2月13日在北京五洲皇冠假日酒店會(huì)議室召開。會(huì)議材料于會(huì)前發(fā)送至各位董事，有關(guān)召開程序合規(guī)合法。本次會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事8人，委托授權(quán)1人，姚榮江董事授權(quán)湯世生董事，符合《公司法》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議經(jīng)認(rèn)真審議并以記名投票方式表決，以9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，形成如下決議：

　　一、通過《關(guān)于調(diào)整董事會(huì)專門委員會(huì)成員的議案》：同意增補(bǔ)李克軍董事為董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員、王霞董事為董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)和董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)委員。

　　二、通過《宏源證券股份有限公司經(jīng)理層高級管理人員工作規(guī)則》。

　　三、同意《宏源證券股份有限公司2006年度高級管理人員考核管理辦法》：公司高管人員考核以公司高管人員的職位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)，全面考核經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營管理、組織意識，重點(diǎn)考核工作實(shí)績。公司高管人員考核結(jié)果分優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四等。考核結(jié)果是公司高管人員薪酬發(fā)放、職位變動(dòng)及獎(jiǎng)懲的主要依據(jù)之一。

　　四、通過《宏源證券股份有限公司內(nèi)部審計(jì)辦法》：根據(jù)《審計(jì)法》、《證券法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等國家有關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)《國際內(nèi)部審計(jì)專業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、公司章程及公司規(guī)章制度，就審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員、工作內(nèi)容、工作方式和程序、獎(jiǎng)懲等方面制訂內(nèi)部審計(jì)辦法，以實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的制度化、規(guī)范化。

　　五、通過《宏源證券股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》：根據(jù)《證券公司管理辦法》和《證券公司內(nèi)部控制指引》，結(jié)合公司實(shí)際情況，就風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與原則、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系與職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)等方面制訂公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行），圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　特此公告。

　　宏源證券股份有限公司董事會(huì)

　　二〇〇七年二月十三日