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泰達荷銀行業精選證券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年02月14日 00:30 中國證券報
重要提示 泰達荷銀行業精選證券投資基金于2004年4月21日經中國證監會證監基金字【2004】58號文批準募集，基金合同于2004年7月9 日正式生效。 本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書正文。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本更新招募說明書所載內容截止日為2007年1月9日，有關財務數據和凈值表現截止日為2006年12月31日，財務數據未經審計。 基金管理人：泰達荷銀基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：泰達荷銀基金管理有限公司 成立日期：2002 年 6月6日 注冊地址：上海市武威路789號 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 法定代表人：章嘉玉 組織形式：有限責任公司 聯系電話：010－66577728 聯系人： 方子木 注冊資本：1．8億元人民幣 股權結構：北方國際信托投資股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。 �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會成員： 劉惠文先生，擬任董事長，目前正在履行證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請程序。畢業于吉林大學經濟系，經濟學學士學位，高級經濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經理。自2001年起擔任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經理。自2005年起兼任渤海財產保險股份有限公司、北方國際信托投資股份有限公司等核心企業的董事長。 章嘉玉女士，副董事長。畢業于美國加州大學洛山磯分校，圖書館學和企業管理學雙碩士學位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經理，1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經理。自2000年起擔任荷銀證券投資信托股份有限公司（臺灣）總經理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司（現已更名為泰達荷銀基金管理有限公司，下同）董事長。2004年11月起任荷銀投資管理（亞洲）有限公司中國區總裁。 劉振宇先生，董事。畢業于天津師范大學，擁有法學學士學位和經濟學碩士學位，律師、經濟師、項目數據分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產管理部經理。 馬軍先生，董事。畢業于天津大學管理工程系，工學士學位，經濟師、項目數據分析師。2002年起任天津泰達擔保有限公司常務副總經理。2005年起任天津泰達投資控股有限公司財務中心副主任。 黃金源（Ａｌｅｘ Ｋ．Ｇ． Ｎｇ）先生，董事。馬來西亞籍。美國加州大學洛杉磯分校經濟學專業畢業。1983年起，先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調荷銀證券香港分公司。目前擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區投資總監。 何國良先生，董事。畢業于香港中文大學統計學專業，哲學碩士學位，特許金融分析師（ＣＦＡ）。1994年至1997年任職于ＧＭＯ（香港）有限公司，擔任高級定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔任高級投資組合經理、研究部主管；2004年至2005年任職于國海富蘭克林基金管理有限公司，擔任研究部總經理；2005年至今，擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國大陸股票投資主管。 汪丁丁先生，獨立董事，畢業于北京師范學院數學系，中國科學院數學力學部理學碩士學位，1990年獲夏威夷大學經濟學博士學位。1984年至1998年先后擔任中國科學院系統科學研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學者、博士后研究員、香港大學經濟與金融學院助理教授、德國杜依斯堡大學經濟系客座教授、北京大學中國經濟研究中心副教授及美國夏威夷大學經濟系訪問教授。目前擔任北京大學及浙江大學教授，兼任《財經》雜志學術顧問。 周小明先生，獨立董事，畢業于浙江大學法學院，中國政法大學法學碩士學位，1995年獲法學博士學位。1990年起先后任職于浙江大學、中國人民銀行非銀行金融機構監管司、清華大學經管學院和國家會計學院副教授。曾擔任全國人大常委會財經委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔任安信信托投資股份有限公司總裁。 孔曉艷女士，獨立董事，畢業于中山大學法律系，法學碩士學位，一級律師。1993年至1997年任天津市對外經濟律師事務所專職律師。1997年至1999年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律師行中國法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務所專職律師、高級合伙人。2004年至今任嘉德恒時律師事務所專職律師、高級合伙人。 范小云女士，獨立董事，畢業于南開大學金融學系，經濟學博士學位。1997年至2005年歷任南開大學金融學系講師、副教授。2005年起任南開大學金融學系副主任、國際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔任《南開經濟研究》副主編。2005年起任中國金融學會理事。 2、監事會成員 邢吉海先生，監事。畢業于天津干部管理學院財會專業，會計師。1995年至1997年任天津泰達國際酒店集團副總經理兼財務總監。1997年至2000年任職于天津經濟開發區財政局。2000年至2001年任天津開發區總公司財務中心主任。2001年起任天津泰達投資控股有限公司監事、財務中心主任。 陳鐵風先生，監事。荷銀資產管理公司亞太區首席財務官及首席營運官，負責區內10個國家和地區財務、咨訊科技及后勤支援工作。自1987年以來先后任職于景泰資產管理公司、景順資產管理公司及保誠資產管理公司。陳鐵風先生畢業于香港中文大學，具有工商管理學士及風險管理碩士學位，并為英國特許公認會計師公會及香港會計師公會資深會員。 李克吾女士，監事。畢業于湖南大學（原湖南財經學院）金融保險系，獲保險精算學碩士學位。1999年至2001年在湘財證券有限責任公司基金管理部工作，2001年至今在泰達荷銀基金管理公司工作，歷任基金清算與評估部副總經理、戰略規劃部副總經理、產品開發部總經理。 3、總經理及其他高級管理人員 林偉萌先生，總經理。美國斯坦福大學經濟學碩士。1982年畢業于廈門大學外文系，先后任職于國家農業委員會、中共中央書記處農研室、國務院農村發展研究中心從事國際合作和政策研究工作。1990年至1992年在美國ＧＳ Ｂｕｌｌｉｏｎ ＆ Ｆｏｒｅｘ （ＵＳ） Ｉｎｃ先后任高級研究員和市場經理；1992年至1996年在美國新澤西州Ｐｒｏｍｉｎｅｎｃｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ． 任首席研究員；1997年至2002年，在美國明報任副總編輯兼財經主任。2002年3月起任湘財證券有限責任公司首席投資策略師，2003年12月起任泰達荷銀基金管理有限公司總經理。 劉青山先生，副總經理兼投資研究總監。畢業于中國人民大學，獲史學學士和管理學碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財合豐基金管理有限公司（泰達荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負責人、基金經理、投資副總監，投資總監兼總經理助理。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司副總經理兼投資研究總監。 張萍女士，督察長。畢業于中國人民大學和中國科學院，管理學和理學雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國際會計師事務所等公司，從事財務管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實基金管理有限公司工作，任監察稽核部副總監。2005年10月起任泰達荷銀基金管理有限公司風險管理部總監。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司督察長。 2、基金經理 劉青山先生，1997年畢業于中國人民大學，獲管理學碩士學位，同年加入華夏證券基金管理部，參與華夏基金管理有限公司的籌建，先后在研究部和投資管理部從事行業研究及投資管理工作，并分別擔任業務經理和高級經理。2001年加入湘財證券有限責任公司，參與籌建泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任公司研究部總經理、投資副總監，投資總監兼總經理助理、現任公司副總經理兼投資研究總監。自2003年4月至2005年4月，擔任泰達荷銀成長類行業證券投資基金（合豐成長）基金經理。自2004年5月至今，擔任本基金經理。9年基金從業經驗，具有基金從業資格。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括公司總經理林偉萌、副總經理兼投資研究總監劉青山、交易部負責人陳力、督察長兼風險管理部負責人張萍以及基金經理劉青山、梁輝、李澤剛、溫震宇、康賽波、梁鈞。 4、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 住所：北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元 存續期間：持續經營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號 托管部門總經理：秦立儒 托管部門聯系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 發展概況： 中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務。在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。 中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括存款、貸款、貿易相關服務和貿易融資、清算、托管等在內的各項金融產品和融資、財務解決方案。中國銀行為個人客戶提供包括儲蓄存款、消費信貸、銀行卡、個人理財、匯款等在內的各項金融服務。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域仍居領先地位。截至2005年底，中國銀行境內外分支機構共有11，646個，其中境內分支機構11，018個，境外分支機構627個，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進 中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。 新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。 2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。 中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行”的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。 2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754．27億港元，創六年來全球最大股票發行記錄。繼成功發行Ｈ股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行Ａ股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場股權分置改革的大趨勢中，中國銀行將創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！ 中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業銀行”（2005年房地產獎項）；2004年及2005年，中國銀行被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業營銷創新獎”（是獲獎企業中唯一的金融企業）；2005年，被《中國人才》（《Ｃｈｉｎａ Ｓｔａｆｆ》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰略獎’”，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。 財務概況： 2005年，中國銀行集團實現營業利潤647．44億元，比2004年增長12％；凈利潤275億元，比2004年增長31％；總資產回報率和權益凈回報率分別達到0．72％和12．62％，同比提高0．11個百分點和2．58個百分點；資產質量持續改善，2005年末不良貸款比率從2004年末的5．12％進一步下降到4．62％。 �。ǘ┲饕藛T情況 肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。 李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。 李早航先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司執行董事、副行長。自2000年11月起任中國銀行副行長。1993年12月至2000年11月任中國人民建設銀行副行長，1987年12月至1993年12月歷任中國人民建設銀行大連市分行行長、中國人民建設銀行計算機中心主任、國際業務部總經理。李先生出生于1955年4月，1978年畢業于南京氣象學院。 秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。 �。ㄈ┳C券投資基金托管情況 截止到2006年6月末，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、天同180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先鋒、大成藍籌穩健、泰達荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合股票型基金等41只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。 �。ㄋ模┗鹜泄懿块T的設置及員工情況 中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。 中國銀行托管及投資者服務部現有員工70余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。 �。ㄎ澹┗鹜泄苋说膬炔靠刂浦贫� 1、內部控制目標 中國銀行努力構建嚴密內部控制體系，以保證各項業務持續健康發展。中國銀行內控建設的總目標是：以完善的內部控制組織體系為保障，以體現制衡原則、健全有效的制度為基礎，以精細化的過程為著眼點，以激勵約束機制和問責制為引導，以信息科技手段為依托，大力培育合規文化，努力構建全面系統、動態、主動和可證實的內部控制體系。 為實現上述目標，中國銀行從明確職責入手，完善內部控制組織體系建設；從制度建設入手，夯實內部控制基礎；從細節入手，實現精細化的過程控制；從完善激勵約束機制和問責制入手，引導內部控制目標的實現；從加強信息技術手段入手，提高內部控制水平和質量；從加強教育培訓入手，促進合規文化的形成。 2、內部控制組織結構 中國銀行股份有限公司自2004年8月26日成立以來，按照國家有關法律法規制定了新的公司章程，形成了由股東大會、董事會、監事會和高級管理層構建的現代股份公司治理架構。 �。�1）董事會負責制訂總體風險偏好、審閱及批準本行的風險管理目標及策略。董事會下設風險政策委員會，并成立了稽核委員會。 風險政策委員會主要職責包括評估和監督本行風險管理政策及內部控制政策的實施、監督已確立的風險領域敞口、監控和評估本行風險偏好、審核本行法律與合規事務程序的有效性和監督其實施，以及審查及批準超出授予本行行長信貸審批權限的信貸決定�？傂酗L險管理部是風險政策委員會的秘書機構，風險管理部擬訂風險管理策略及工作計劃，并牽頭擬定及管理風險管理政策及管理風險管理政策及程序。 中國銀行歷來重視內部稽核職能，中國銀行的內部稽核是內部獨立客觀的監督與評價活動，對本行風險管理和內部控制的適當性和有效性進行審查與評估，負責跟進被稽核發現的問題及監督整改行動。2005年11月，董事會及稽核委員會采納了內部稽核章程，進一步明確內部稽核職能獨立于業務部門，并由董事會的稽核委員會領導，在董事會授權下，稽核委員會負責提名總稽核及評估其表現、審查及核準內部稽核政策、內部稽核組織架構、年度內部稽核計劃及預算，以及審查內部稽核職能的有效性。中國銀行已于境內一級分行及主要海外分行與子公司設立內部稽核部門，各家境內一級分行內部稽核工作負責人均由總行委任及考核，向總行的內部稽核部門及分行行長報告。中國銀行建立了問責制，明確界定了內部稽核部門及稽核人員的責任，相關的內部稽核部門或人員的工作表現被納入年度績效考核。 （2）中國銀行股份有限公司高級管理層負有整體管理責任，管理本行風險的各個方面，包括風險管理策略、措施和信貸政策，并批準風險管理的內部規則、措施及程序。高級管理層下設內部控制委員會、資產負債管理委員會、資產處置委員會和反洗錢工作委員會。 內部控制委員會負責監督全行內部控制體系的總體運行，決定內部控制基本制度，評估內部控制體系的有效性，以及識別內部控制體系存在的不足和缺陷，督導改進措施的落實，審閱及批準本行主要內部控制政策及相關實施計劃，制訂本行有關操作風險識別、評估、監測、控制、計量等管理制度和報告制度，并不時聘用內部和外部專家評估內部控制的有效性和提供改進建議。法律與合規部是內部控制委員會的秘書機構，該部負責管理法律風險、合規風險，并牽頭協調內部控制管理。 資產負債管理委員會監督本行整體資產和負債的管理，以及根據風險政策委員會所采用的一般風險管理政策，制訂有關管理政策。資產負債管理部是資產負債管理委員會的秘書機構，該部按照資產負債管理委員會制訂的政策，管理本行流動性，預測本行流動性的需求和風險，并對內重新分配資金以滿足流動性管理的需要。 資產處置委員會審核有關處置不良資產的戰略及政策，負責審批處置、清收及收回金額超出境內一級分行及海外分行的授權限額的不良貸款的建議。授信執行部是資產處置委員會的秘書機構。 反洗錢工作委員會負責反洗錢及打擊恐怖主義融資事宜，法律與合規部是反洗錢工作委員會的秘書機構。 �。�3）托管及投資者服務部總經理對托管業務的風險控制負第一責任。部門內部設有專門的風險控制小組，作為部內風險管理與內部控制的審議和決策機構，負責審議決定托管及投資者服務部風險管理戰略、基本原則、風險管理目標和重大政策措施，檢查和監督風險管理戰略、方針和政策的執行情況。針對托管業務的特點，托管及投資者服務部內部設立高級合規官和風險與合規管理團隊，具體開展部門內部內控及風險管理的相關工作。 3、內部控制制度及措施 中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，并在轄內實行業務授權管理和從業人員核準資格管理。中國銀行自1998 年開辦托管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定并逐步完善了包括托管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規范、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節；在敏感部位建立了安全保密區和隔離墻，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的相互獨立和資產的安全；制定了內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。 4、其他事項 最近一年內，基金托管人基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。 �。┩泄苋藢芾砣诉\作基金進行監督的方法和程序 基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同的相關規定，托管人就基金的投資范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配等事項，對基金管理人進行業務監督、復核�；鹜泄苋嗽诼男猩鲜雎氊熯^程中，如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告�；鹜泄苋巳绨l現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┲变N機構 泰達荷銀基金管理有限公司 地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 郵編：100034 傳真：010－66577666 客戶服務電話：010－66577555 聯系人：馬志穎 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ （二）代銷機構 1、中國銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖 鋼 聯系人：中國銀行客戶服務中心 客戶服務統一咨詢電話：95566 銀行網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ 2、交通銀行 注冊地址：上海市仙霞路18號銀城中路188號 法定代表人： 蔣超良 客服電話：95559 聯系電話： 021－58781234 聯系人：王瑋 銀行網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 3、上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500 號 法定代表人：張廣生 聯系電話：021－ 68881829 聯系人：楊靜 傳真：021－68881851 公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 4、深圳發展銀行 注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈 法定代表人：周林 客服電話：95501 聯系人：周勤 傳真：0755－82080714 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 5、湘財證券有限責任公司 注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 客服電話：021－68865020 傳真：021－68865938 聯系人：杜穎灝 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 6、中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 客服電話：（010）400－8888－108（免長途費） 傳真：（010）65182261 聯系人：徐翼 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 7、華泰證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025） 84457777－721、882 傳真：（025）84579879 聯系人：袁紅彬、張雪瑾 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 8、國泰君安證券股份有限公司 法定代表人：祝幼一 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 客服電話：4008888666 聯系人：芮敏祺 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 9、廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 客服電話：020－87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 10、興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 客服電話：021－68419974 聯系人：楊盛芳 聯系電話：021－68419974 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 11、海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯系電話：021－53594566 聯系人： 金蕓、楊薇 客服電話：400－8888－001、021－962503 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 12、申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 客服電話：（021）962505 傳真：（021）64738844 聯系人：胡潔凈 聯系電話：（021）54033888轉2908 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ 13、東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓 法定代表人：王益民 客服電話：021－962506 聯系人：盛云 聯系電話：021－62476600－3019 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 14、中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568587 聯系人：郭京華 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 15、渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 法定代表人：張志軍 客服電話：022－28455588 傳真：022－28451892 聯系人：徐煥強 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 16、光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓 法定代表人：王明權 客服電話：021－68816770 傳真：021－68817271 聯系人：張琦、陳建東 聯系電話：021－68816000 公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 17、南京證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人：張華東 電話：025－83364032 聯系人：胥春陽 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 18、平安證券有限責任公司 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 電話：0755－82450826、22622287 聯系人：余江、莊維佳 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ 19、新時代證券有限責任公司 注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層 辦公地址：北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層 法定代表人：李文義 電話：010－66423531 聯系人：戴荻 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ 20、長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 聯系人：高峰 電話：0755－83516094 傳真：0755－83516199 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ 21、招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38－45層 郵編：518026 法定代表人：宮少林 聯系人：黃健 聯系電話：0755－82943511 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 22、國都證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層 法定代表人：王少華 聯系人：馬澤承 客戶服務電話：800－810－8809 公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ。 23、聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 聯系人：范雪玲 客戶服務電話：400－8888－555，0755－25125666 公司網站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 24、世紀證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 法定代表人：段強 聯系人：夏尚 客戶服務電話：0755－83199511 公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 25、中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層 法定代表人：平岳 客服電話：021－68604866 傳真：021－50372474 聯系人：張靜 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ 26、廣發華福證券有限責任公司 注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈8層 辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈8層 法定代表人：王比 客服電話：0591－87383623 傳真：0591－87383610 聯系人：張騰 公司網站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 27、廣州證券有限責任公司 注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓 法定代表人：吳志明 客服電話：020－87320991 傳真：020－87325036 聯系人：江欣 公司網站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 28、德邦證券有限責任公司 注冊地址：沈陽市沈河區小西路49號 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路588號浦發大廈26樓 法定代表人：王軍 客服電話：021－68590808－8119 傳真：021－68596077 聯系人：羅芳 公司網站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 29、招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號 法定代表人：秦曉 客服電話：95555（或撥打各城市營業網點咨詢電話） 公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。ㄈ┳缘怯洐C構 泰達荷銀基金管理有限公司 注冊地址：上海市武威路789號 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 法定代表人：章嘉玉 聯系人：王泉 電話：010－66577768 傳真：010－66577750 �。ㄋ模┞蓭熓聞账� 名稱：北京市京倫律師事務所 負責人：曹斌 注冊地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室 電話：010－68938188 傳真：010－68938088 經辦律師：曹斌 楊曉勇 （五）會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 經辦注冊會計師：汪棣 許康瑋 聯系電話：021－61238888 傳真：021－61238800 四、基金的名稱 本基金的名稱：泰達荷銀行業精選證券投資基金 五、基金的類型 本基金的類型： 契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金的投資目標：追求資本的長期持續增值，為投資者尋求高于業績比較基準的投資回報。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券，以及法律、法規、規章或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。股票投資比例為基金資產凈值的60％－95％，債券投資比例為基金資產凈值的0－35％，現金投資比例為基金資產凈值的5％－30％ 。 八、基金的投資策略 全面引進荷蘭銀行的投資管理流程， 采用 “自上而下”資產配置和行業類別與行業配置，“自下而上”精選股票的投資策略，主要投資于具有國際和國內競爭力比較優勢和長期增值潛力的行業和企業的股票。 資產配置和行業類別與行業配置，主要采用“自上而下”的投資策略：（1）投資決策委員會根據ＭＶＰＳ模型，結合宏觀和行業分析，確定投資組合資產配置比例；（2）根據行業特點和市場狀況，確定行業類別與行業配置比例。 精選個股主要采用“自下而上”的投資策略包括：（1）以流動性指標篩選股票。（2）對篩選后的股票進行定量分析和評分篩選。（3）以定性的股票評級系統全面考察公司股票的未來發展。 本基金股票投資流程如下圖所示： 階段 凈值增長率 凈值增長率標準差 業績比較基準收益率 業績比較基準收益率標準差 �、伲� ②－④ ① ② ③ �、� 2004．7．9～2004．12．31 �。�1．12％ 0．62％ －7．38％ 0．98％ 6．26％ －0．36％ 2005．1．1～2005．12．31 5．70％ 1．04％ －5．81％ 0．96％ 11．51％ 0．08％ 2006．1．1～2006．12．31 159．88％ 1．49％ 77．64％ 0．99％ 82．24％ 0．51％ 基金合同生效以來至2006．12．31 171．61％ 1．20％ 54．97％ 0．98％ 116．64％ 0．22％ 1、投資決策委員會根據ＭＶＰＳ模型，確定投資組合資產配置比例 �。停郑校幽Ｐ汀ㄟ^四個層面研究確定基金資產配置比例 ◇Ｍ－宏觀經濟環境（Ｍａｃｒｏ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ） 研究分析的主要指標包括： ◇季度ＧＤＰ的增長速度 ◇每月ＣＰＩ的數據 ◇每月工業增加值的增長速度 ◇貨幣供應量Ｍ2的增長 ◇Ｖ－價值（Ｖａｌｕａｔｉｏｎ） 研究分析的主要指標包括： ◇Ｐ／Ｂ、Ｐ／Ｅ運行模型 ◇公司治理結構 ◇Ｐ－政策（Ｐｏｌｉｃｙ） ◇國家宏觀經濟政策和監管政策對證券市場下一階段的發展具有的重要影響作用。 ◇Ｓ－氣氛（Ｓｅｎｔｉｍｅｎｔ） 研究分析的主要指標包括： ◇保證金 ◇分析師指數 ◇基金倉位 ◇市場的特殊效應 2、利用ＳＲＳ模型進行行業分析和行業類別與行業配置 根據行業特點和市場狀況，確定行業類別與行業配置比例 ◇根據波特理論，通過以下分析，確定行業相對投資價值和行業在投資組合中的配置比例范圍。 ◇對全球、地區、國內行業發展趨勢和發展環境進行分析，判斷行業或產品的增長前景（全球觀念下，行業景氣趨勢分析） ◇宏觀經濟周期對行業發展的影響（宏觀分析） ◇優勢行業的發展模式分析（評價商業模式） ◇與最佳行業的比較分析（測量競爭優勢） ◇該行業財務狀況分析（財務穩健性分析） ◇根據行業（Ｐ／Ｅ）指標和資金流指標，對行業類別與行業配置比例進行調整 在調整行業配置比例時，應綜合考慮行業（Ｐ／Ｅ）指標和資金流指標，對資金流指標的臨界數值應根據市場變化進行相應調整。 3、利用市值指標作為流動性指標，對股票進行篩選，建立待投資股票庫： 首先對股票市值按大小進行排序，挑選出符合基金投資規模和流動性需要的股票，作為模型的基礎股票池。 4、對待投資股票庫的股票利用ＱＳＥ模型，對股票投資價值和股票預期收益增長性進行定量分析與評分篩選。 5、利用商業評估、公司評估、價值評估和盈利預測，在基礎股票庫中尋找價格合理、基本面良好的上市公司： �。�1）將上市公司作為一個商業組合，根據上市公司所在行業包括的業務類別，從商業性質、上市公司管理水平、競爭優勢、上市公司發展前景、市場份額、營業利潤率、財務能力等方面對基礎股票庫中的股票進行評級。將影響上市公司的因素概括為商業因素、公司因素、財務因素，結合上述評級，確定上市公司商業因素、公司因素、財務因素的分值和上市公司的綜合評分。 �。�2）利用財務定價模型對企業的長期盈利狀況進行預測，依靠多種價值參數，選擇自身投資價值被市場低估、與同類公司相比定價較低、對比市場以往歷史數據定價有合理上漲空間的上市公司。結合盈利預測和價值評估對上市公司進行打分。 （3）按照本基金認為合理的權重，對商業評估和公司評估、盈利預測與價值評估進行綜合評分，按分值大小，選擇股票基礎庫中最好的上市公司。 6、基于“自上而下”進行的資產配置和行業類別與行業配置，“自下而上”選擇的股票，結合自身的研究分析，基金經理構建、執行投資組合。 7、風險控制小組運用引進荷蘭銀行的風險控制模型，對基金投資組合的風險進行定期跟蹤、監控、評估和風險構成的度量預測分析。監察稽核部負責對基金投資過程進行定期監督。 8、基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及對基金投資組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態調整。 債券投資方面，基金管理人將依據市場利率的預期變化或不同債券收益曲線的變化，利用利率期限結構差異，權衡到期收益率與市場流動性，選擇適宜的債券，構建和調整債券組合，在追求投資收益的同時兼顧債券資產的流動性和安全性。 九、基金的業績比較基準 本基金業績比較基準＝70％×新華富時中國Ａ600指數＋30％×中國國債指數 十、基金的風險收益特征 基金的投資目標和投資范圍決定了基金屬于風險較高的證券投資基金。 十一、基金的投資組合報告 1、重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年2月5日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截止2006年12月31日，本報告中所列財務數據未經審計。 2、報告期末基金資產組合 項目 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 2，628，731，022．23 89．16％ 債券 49，049，118．50 1．66％ 銀行存款和清算備付金 196，135，734．31 6．65％ 應收證券清算款 12，220，358．12 0．43％ 權證 1，868，650．00 0．06％ 其它資產 60，188，981．31 2．04％ 合計 2，948，193，864．47 100．00％ 3、報告期末按行業分類的股票投資組合 項目 市值（元） 占基金資產凈值比例 �。� 農、林、牧、漁業 0．00 0．00％ �。� 采掘業 132，274，708．16 4．70％ Ｃ 制造業 1，037，992，130．79 36．92％ Ｃ0 食品、飲料 327，282，788．81 11．64％ �。�1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ �。�2 木材、家具 0．00 0．00％ �。�3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 52，246，300．95 1．86％ Ｃ5 電子 0．00 0．00％ Ｃ6 金屬、非金屬 157，778，735．34 5．61％ �。�7 機械、設備、儀表 489，464，877．91 17．41％ Ｃ8 醫藥、生物制品 0．00 0．00％ �。�99 其他制造業 11，219，427．78 0．40％ �。� 電力、煤氣及水的生產和供應業 0．00 0．00％ �。� 建筑業 52，020，000．00 1．85％ �。� 交通運輸、倉儲業 0．00 0．00％ Ｇ 信息技術業 105，570，000．00 3．75％ Ｈ 批發和零售貿易 361，941，364．34 12．87％ �。� 金融、保險業 392，385，619．93 13．96％ �。� 房地產業 342，271，000．00 12．17％ Ｋ 社會服務業 40，199，130．03 1．43％ Ｌ 傳播與文化產業 164，077，068．98 5．84％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合計 2，628，731，022．23 93．50％ 4、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 600809 5，664，463 175，541，708．37 6．24％ 2 000002 萬 科Ａ 11，000，000 169，840，000．00 6．04％ 3 600036 招商銀行 10，149，946 166，053，116．56 5．91％ 4 600037 6，600，043 164，077，068．98 5．84％ 5 600519 1，727，668 151，741，080．44 5．40％ 6 600361 5，199，816 120，063，751．44 4．27％ 7 600005 17，999，906 114，479，402．16 4．07％ 8 002024 2，508，216 113，873，006．40 4．05％ 9 600761 5，000，000 111，250，000．00 3．96％ 10 000063 2，700，000 105，570，000．00 3．75％ 5、報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 債券類別 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 國債 49，049，118．50 1．74％ 2 金融債 3 央行票據 4 企業債 5 可轉債 合計 49，049，118．50 1．74％ 6、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 20國債⑽ 40，204，000．00 1．43％ 2 02國債⒁ 5，741，565．00 0．20％ 3 03國債⑻ 2，898，039．50 0．10％ 4 02國債⑶ 205，514．00 0．01％ 5 7、報告附注 �。�1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制前一年內未受到公開譴責、處罰。 �。�2）基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。 �。�3）其他資產（單位：元） 項目 金額 交易保證金 927，612．03 應收股利 0．00 應收利息 250，550．13 應收申購款 59，010，819．15 其它應收款 0．00 買入返售證券 0．00 待攤費用 0．00 �。�4）本報告期末基金未持有處于轉股期的可轉換債券。 �。�5）報告期內基金未主動投資權證，報告期末持有因股權分置改革獲贈的權證如下： 權證代碼 權證名稱 獲得數量 成本總額（元） 期末市值（元） 031001 僑城ＨＱＣ1 133，000 0．00 1，868，650．00 （6）報告期末基金未持有資產支持證券。 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2004年7月9日，基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示： 截止2006年12月31日基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較表與圖示： 申購金額（Ｍ） 費率 �。停�50萬 1．50％ 50萬≤Ｍ ＜250萬 1．20％ 250萬≤Ｍ ＜500萬 0．75％ 500萬≤Ｍ ＜1000萬 0．50％ �。汀�1000萬 每筆1000元 連續持有期限（日歷日） 適用的贖回費率 1天－365天 0．5％ 366天（含）－730天 0．25％ 731天（含）以上 0 十三、費用概覽 （一）基金運作費用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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