基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　重要提示

　　本基金的募集申請已于2005年4月25日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】66號文批準(zhǔn)。基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金的基金合同于2005年6月21日正式生效。

　　投資者購買本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理公司不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險。

　　投資有風(fēng)險，投資者申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本招募說明書闡述了國泰貨幣市場證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年12月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　設(shè)立日期：1998年3月5日

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201Ａ

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　注冊資本：1．1億元人民幣

　　股本結(jié)構(gòu)：上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（持股比例24％）、國泰君安證券股份有限公司（持股比例24％）、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司（持股比例20％）、上海愛建信托投資股份有限公司（持股比例20％）、中國電力財務(wù)有限公司（持股比例10％）、上海儀電控股股份有限公司（持股比例2％）

　　信息披露負(fù)責(zé)人：丁昌海

　　聯(lián)系電話：（021）23060282

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會：

　　陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國建設(shè)銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結(jié)算部副總經(jīng)理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經(jīng)理，1999年10月起任董事長。

　　李春平，董事、總經(jīng)理，碩士、ＥＭＢＡ，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經(jīng)理、延平路證券營業(yè)部總經(jīng)理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經(jīng)理。

　　袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務(wù)有限公司、萬寶集團(tuán)、上海波爾強(qiáng)國際貿(mào)易有限公司、富景國際貿(mào)易上海有限公司、上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司工作，2002年1月起至今擔(dān)任上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司資產(chǎn)經(jīng)營部總經(jīng)理。

　　何偉，董事，碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年至1999年擔(dān)任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理、北京、上海、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、投資二部經(jīng)理等職。1999年起擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業(yè)融資總部總監(jiān)、收購兼并總部總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理等職。現(xiàn)任國泰君安證券股份有限公司副總裁。

　　王耀南，董事，大專，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年－1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年－2001年任職廣州珠江實業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司。2001年至今在萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監(jiān)等職。

　　張和之，董事，碩士。曾任北京半導(dǎo)體器件二廠財務(wù)科會計主管、審計科干部，水利電力部機(jī)關(guān)財務(wù)處主任科員，能源部機(jī)關(guān)財務(wù)處副處長，電力部機(jī)關(guān)事務(wù)局經(jīng)營財務(wù)處處長，國電中興實業(yè)發(fā)展總公司總會計師，現(xiàn)任中國電力財務(wù)有限公司副總經(jīng)理。

　　張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業(yè)網(wǎng)點股份公司從事投資計劃和資產(chǎn)管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部總經(jīng)理。

　　龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經(jīng)學(xué)院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務(wù)理事，1995年起任上海證券期貨學(xué)院院長。

　　曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學(xué)、中央財大、中國金融學(xué)院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經(jīng)理。

　　吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務(wù)所合伙人、主任，北京大學(xué)客座教授，曾在日本著名律師事務(wù)所從事與中國相關(guān)法律工作，日本西南大學(xué)講授中國法律。

　　2、監(jiān)事會：

　　黃明達(dá)，監(jiān)事，博士。曾任華東師范大學(xué)城市與區(qū)域發(fā)展研究中心講師，深圳龍藩實業(yè)股份有限公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理，上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司資金管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司資金管理部總經(jīng)理。

　　李芝樑，監(jiān)事，碩士。曾任中建一局集團(tuán)第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)理，現(xiàn)任中國電力財務(wù)有限公司債券基金部經(jīng)理。

　　黃永明，監(jiān)事，碩士，12年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經(jīng)理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監(jiān)察部、戰(zhàn)略管理部副總監(jiān)。

　　3、其他高級管理人員：

　　陳堅，副總經(jīng)理，ＭＢＡ，證券從業(yè)年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發(fā)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　陳甦，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士后，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運(yùn)用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。

　　丁昌海，督察長，碩士研究生，13年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發(fā)行部項目經(jīng)理、副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司監(jiān)事、研究開發(fā)部總監(jiān)、稽核監(jiān)察部總監(jiān)，現(xiàn)任公司信息披露負(fù)責(zé)人、風(fēng)險控制委員會主任、督察長。

　　4、本基金基金經(jīng)理及助理

　　（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

　　林勇，男，工商管理碩士，10年證券投資從業(yè)經(jīng)歷。曾任職招商銀行總行資金交易中心人民幣投資主管、首席交易員，嘉實基金管理有限公司基金經(jīng)理，2004年5月－2005年5月任嘉實債券基金的基金經(jīng)理，2005年3月－2005年5月兼任嘉實貨幣基金的基金經(jīng)理。2005年5月加盟國泰基金管理有限公司，2005年6月起任國泰貨幣市場基金的基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國泰金龍債券基金的基金經(jīng)理。

　　（2）歷任基金經(jīng)理情況

　　2005年5月至2005年10月由張順太擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理，2005年11月至今由林勇?lián)�任本基金的基金�?jīng)理。

　　5、投資決策委員會

　　本基金管理人設(shè)有投資決策委員會，由公司總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理以及研究開發(fā)部、固定收益部、基金管理部負(fù)責(zé)人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產(chǎn)投資策略，審批基金投資計劃。

　　投資決策委員會成員組成如下：

　　李春平（總經(jīng)理）、陳甦（副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)）、周傳根（研究開發(fā)部總監(jiān)）、何江旭（基金管理部副總監(jiān)）、崔海峰（首席基金經(jīng)理）、高紅兵（固定收益部負(fù)責(zé)人）。

　　上述成員之間均不存在近家屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　住所：北京市復(fù)興路甲23號

　　辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資金：361億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話：68424199

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　2、主要人員情況

　　楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。50歲，碩士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。47歲，碩士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場開發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長、黨委書記，中國農(nóng)業(yè)銀行行長助理，現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長。

　　張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。43歲，博士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

　　劉樹軍先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。46歲，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　余曉晨先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。42歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場開發(fā)處處長、境外資產(chǎn)托管處處長、委托資產(chǎn)托管處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　（1）部門設(shè)置及員工：1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工60名。

　　（2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止2006年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共43只，基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金，托管基金份額達(dá)539億份。

　　（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明

　　1、內(nèi)部控制目標(biāo)

　　嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

　　風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。

　　3、內(nèi)部控制制度及措施

　　具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。

　　（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。

　　當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理：

　　1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

　　2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進(jìn)行提示；

　　3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　（1）國泰基金管理有限公司上海理財中心

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：（021）23060366

　　客戶服務(wù)專線：4008－888－688，（021）33134688

　　聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（2）國泰基金管理有限公司北京理財中心

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層

　　法定代表人：陳勇勝

　　電話：（010）68498552、（010）68498575

　　傳真：（010）68498182

　　聯(lián)系人：隋素梅

　　（3）國泰基金管理有限公司電子交易平臺

　　國泰電子交易網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　國泰電子交易熱線：021－23060367

　　聯(lián)系人：嚴(yán)仁明

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　（1）中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　聯(lián)系電話：010－68424199

　　傳真：010－68424181

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　（2）交通銀行

　　注冊地址：上海市銀城中路188號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話： 021－58781234

　　聯(lián)系人：曹榕

　　客服電話：95559

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818－213

　　傳真：021－62569400

　　服務(wù)熱線：4008888666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（4）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址： 北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　聯(lián)系電話：（010）65183888

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：徐翼

　　（5）海通證券股份有限公司

　　注冊地址： 上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　聯(lián)系電話：（021）53594566－4125

　　傳真：（021）53858549

　　聯(lián)系人： 金蕓

　　（6）中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話：（010）66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　（7）金通證券股份有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9－12層

　　法定代表人：應(yīng)土歌

　　聯(lián)系電話：（0571）85783743

　　傳真：（0571）85783771

　　聯(lián)系人：余少南

　　（8）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：謝平

　　聯(lián)系電話：（021）54033888

　　傳真：（021）64738844

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　（9）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系電話：（0755）82943141

　　傳真：（0755）82943121

　　聯(lián)系人：曾興華

　　（10）東方證券股份有限公司

　　注冊地址： 上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：（021）62476600＊3019

　　傳真：（021）62474651

　　聯(lián)系人：盛 云

　　（11）東吳證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號

　　法定代表人： 吳永敏

　　聯(lián)系電話：（0512）65581136

　　傳真：（0512）65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　（12）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福建省福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

　　辦公地址：福州市湖東路99號99號標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系電話：021－68419974

　　傳真：021－68419867

　　聯(lián)系人： 楊盛芳

　　（13）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　（14）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：021－65076608－406

　　傳真：021－65213164

　　聯(lián)系人：成竹娟？ 呂勁新

　　客戶服務(wù)電話：962518

　　（15）國盛證券股份有限公司

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號

　　法定代表人：管榮生

　　電話：0791－6289771

　　傳真：0791－6289395

　　聯(lián)系人：萬齊志

　　（16）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊建設(shè)路2號

　　法定代表人：高冠江

　　電話：010－62267799＊6325

　　傳真：010－62294470

　　聯(lián)系人：劉元平

　　（17）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法定代表人：段強(qiáng)

　　電話：0755－83199527

　　傳真：0755－83199545

　　聯(lián)系人：鄧耀

　　（18）民生證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻(xiàn)春

　　聯(lián)系電話：010－85252629

　　（19）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海浦東南路528號證券大廈南塔15－16樓

　　辦公地址：上海浦東南路528號證券大廈南塔14－16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：（021）68823685

　　傳真：（021）68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　（20）中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：0532－85022026

　　傳真：0532－85022511

　　聯(lián)系人：丁邵燕

　　（21）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層

　　法定代表人：王東明

　　電話： 010－8458266

　　傳真：010－84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　（22）華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025－84457777－721

　　傳真：025－84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　（23）長江證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　聯(lián)系電話：021－63296362

　　傳真：021－51062920

　　聯(lián)系人：甘露

　　（24）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）82090060

　　傳真：（0755）82090817

　　聯(lián)系人：劉薇

　　（25）國海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯(lián)系電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

　　注冊登記人：國泰基金管理有限公司

　　注冊地址： 上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201Ａ

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22－23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：（021）23060366

　　聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定

　　客戶服務(wù)專線：4008－888－688（021）33134688

　　（三）募集成立出具法律意見的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號 建外ＳＯＨＯ Ａ座31層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　電話：（010）5878 5588

　　傳真：（010）5878 5599

　　聯(lián)系人：靳慶軍、宋萍萍

　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號（郵編：200120）

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓（郵編：200021）

　　法人代表：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯(lián)系人： 陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣 薛競

　　四、基金名稱

　　國泰貨幣市場證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式基金

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　在保證本金安全和資產(chǎn)流動性最大化的前提下，追求超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動性貨幣市場工具，主要包括以下：現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法估值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。

　　八、 投資策略

　　本基金主要為投資者提供流動性現(xiàn)金管理工具，主要結(jié)合短期利率變動，合理安排債券組合期限和類屬比例，在保證本金安全性、流動性的前提下，獲得超過基準(zhǔn)的較高收益。根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)長期趨勢的判斷、市場預(yù)期相對于趨勢偏離的程度和各類金融工具的流動性特征，決定組合中債券與其他資產(chǎn)的比例分布。考慮法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、各類屬資產(chǎn)的到期收益率、稅收、相對收益差額及不同類屬資產(chǎn)的流動性指標(biāo)等因素決定債券組合的類屬配置。通過期限配置和收益率曲線配置來建立債券組合。

　　九、 業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為，一年期銀行定期儲蓄存款的稅后利率：

　　（1－利息稅率）＊ 一年期銀行定期儲蓄存款利率

　　十、 風(fēng)險收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風(fēng)險的品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率都低于股票基金、債券基金和混合型基金。

　　十一、基金投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年1月17日復(fù)核了本投資組合報告內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2006年12月31日，本報告所列第四季度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合

　　資產(chǎn)組合

　　金 額（元）

　　占總資產(chǎn)比例

　　債券投資

　　129，044，201．55

　　82．25％

　　銀行存款和清算備付金

　　22，303，598．79

　　14．22％

　　其他資產(chǎn)

　　5，546，075．86

　　3．53％

　　合計

　　156，893，876．20

　　100．00％

　　2、報告期債券回購融資情況

　　序號

　　項 目

　　金額（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　1

　　報告期內(nèi)債券回購融資余額

　　786，450，000．00

　　5．92％

　　其中：買斷式回購融入的資金

　　－

　　－

　　2

　　報告期末債券回購融資余額

　　－

　　－

　　其中：買斷式回購融入的資金

　　－

　　－

　　注：上表中，報告期內(nèi)債券回購融資余額取報告期內(nèi)每日融資余額的合計數(shù)，報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例取報告期內(nèi)每日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。

　　3、基金投資組合平均剩余期限

　　（1）投資組合平均剩余期限基本情況

　　項 目

　　天 數(shù)

　　報告期末投資組合平均剩余期限

　　69

　　報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值

　　140

　　報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值

　　64

　　（2）期末投資組合平均剩余期限分布比例

　　序號

　　平均剩余期限

　　各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　1

　　30天以內(nèi)

　　30．35％

　　－

　　2

　　30天（含）—60天

　　6．37％

　　－

　　其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債

　　－

　　－

　　3

　　60天（含）—90天

　　50．97％

　　－

　　其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債

　　19．09％

　　－

　　4

　　90天（含）—180天

　　6．36％

　　－

　　5

　　180天（含）—397天（含）

　　6．30％

　　－

　　合 計

　　100．35％

　　－

　　4、報告期末債券投資組合

　　（1）按債券品種分類的債券投資組合

　　序號

　　債券品種

　　成本（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　1

　　國家債券

　　－

　　－

　　2

　　金融債券

　　29，743，052．13

　　19．09％

　　其中：政策性金融債

　　29，743，052．13

　　19．09％

　　3

　　央行票據(jù)

　　69，554，563．71

　　44．64％

　　4

　　企業(yè)債券

　　29，746，585．71

　　19．09％

　　5

　　其他

　　－

　　－

　　合 計

　　129，044，201．55

　　82．82％

　　剩余存續(xù)期超過397天的浮動利息債券

　　29，743，052．13

　　19．09％

　　注：上表中，附息債券的成本包括債券面值和折溢價，貼現(xiàn)式債券的成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。

　　（2）基金投資前十名債券明細(xì)

　　序號

　　債券名稱

　　債券數(shù)量（張）

　　成本（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　自有投資

　　買斷式回購

　　1

　　06央行票據(jù)18

　　400，000

　　－

　　39，755，382．00

　　25．51％

　　2

　　05工行03

　　300，000

　　－

　　29，743，052．13

　　19．09％

　　3

　　06央行票據(jù)02

　　200，000

　　－

　　19，986，008．15

　　12．83％

　　4

　　06南高科ＣＰ01

　　100，000

　　－

　　9，928，049．03

　　6．37％

　　5

　　06魯泰ＣＰ02

　　100，000

　　－

　　9，916，073．07

　　6．36％

　　6

　　06運(yùn)制版ＣＰ01

　　100，000

　　－

　　9，902，463．61

　　6．36％

　　7

　　06央行票據(jù)68

　　100，000

　　－

　　9，813，173．56

　　6．30％

　　注：1、上表中，“債券數(shù)量”中的“自有投資”和“買斷式回購”指自有的債券投資和通過債券買斷式回購業(yè)務(wù)買入的債券賣出后的余額。

　　2、本基金因贖回因素，期末持有的05工行03債超過基金凈值的10％，屬于被動超比例，本基金管理人已經(jīng)在規(guī)定時限內(nèi)調(diào)整達(dá)標(biāo)。

　　5、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

　　項目

　　偏離情況

　　報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0．25％（含）－0．5％間的次數(shù)

　　－

　　報告期內(nèi)偏離度的最高值

　　0．04％

　　報告期內(nèi)偏離度的最低值

　　－0．06％

　　報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值

　　0．02％

　　6、投資組合報告附注

　　（1）基金計價方法說明

　　本基金采用攤余成本法計價，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率每日計提利息，并考慮其買入時的溢價與折價在其剩余期限內(nèi)平均攤銷。

　　本基金通過每日分紅使基金份額資產(chǎn)凈值維持在1．00元。

　　（2）本報告期內(nèi)貨幣市場基金持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券的聲明：

　　報告期內(nèi)，本基金沒有出現(xiàn)持有的剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券的攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例超過20％的情況。

　　（3）本報告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序。

　　報告期內(nèi)，基金管理人的投資決策嚴(yán)格按照招募說明書和基金合同進(jìn)行，沒有需要特別說明和補(bǔ)充的部分。

　　報告期內(nèi)，基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)收到公開譴責(zé)，處罰的情況。

　　（4）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　序號

　　其他資產(chǎn)

　　金額（元）

　　1

　　應(yīng)收證券清算款

　　5，005，250．00

　　2

　　應(yīng)收利息

　　289，378．41

　　3

　　其他應(yīng)收款

　　251，447．45

　　合 計

　　5，546，075．86

　　（5）本報告期內(nèi)，未投資資產(chǎn)支持證券。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金業(yè)績截止日為2006年12月31日，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。

　　基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　階段

　　基金凈值收益率①

　　基金凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　（1）－（3）

　　（2）－（4）

　　2005年6月21日至2005年12月31日

　　0．9621％

　　0．0043％

　　0．9567％

　　0％

　　0．0054％

　　0．0043％

　　2006年

　　1．7532％

　　0．0039％

　　1．8799％

　　0．0003％

　　－0．1267％

　　0．0036％

　　自基金合同生效

　　起至今

　　2．7322％

　　0．0041％

　　2．8366％

　　0．0003％

　　－0．1044％

　　0．0038％

　　十三、基金費用概覽

　　（一）基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、基金投資交易費用；

　　4、基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費用；

　　5、基金份額持有人大會費用；

　　6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；

　　7、基金銷售服務(wù)費，具體計提辦法按中國證監(jiān)會的具體規(guī)定及基金合同約定執(zhí)行；

　　8、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　（二）基金費用的費率、計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　（1）費率：年費率0．33％

　　（2）計提標(biāo)準(zhǔn)：基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．33％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．33％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　（3）計提方式與支付方式：基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的基金托管費

　　（1）費率：年費率0．10％

　　（2）計提標(biāo)準(zhǔn)：基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．1％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．10％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　（3）計提方式與支付方式：基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、基金的銷售服務(wù)費

　　（1）費率：年費率0．25％

　　（2）計提標(biāo)準(zhǔn)：基金銷售服務(wù)費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　（3）計提方式與支付方式：基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人指定的基金銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　4、其他費用

　　本節(jié)第（一）條第3、4、5、6、8款約定的費用，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他相關(guān)合同，按照費用實際支出金額，列入當(dāng)期基金費用。

　　（三）基金費率的調(diào)整

　　基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)可磋商酌情調(diào)整基金管理費、托管費和銷售服務(wù)費費率。調(diào)高該費率的，必須符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定；調(diào)低費率的，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于調(diào)整后新費率實施日前三個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站等媒體刊登公告。

　　（四）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　基金合同生效之前的費用，包括但不限于律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)列支。國家另有規(guī)定的除外。

　　（五）稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，？結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2006年8月14日刊登的本基金更新招募說明書（2006年第一號）進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內(nèi)容的日期。

　　2、更新了“三、基金管理人”的“基本情況中的注冊地址”及“主要人員情況”等。

　　3、更新了“四、基金托管人”的基本情況、人員情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。

　　4、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息，增加了長江證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、國海證券有限責(zé)任公司等為本基金代銷機(jī)構(gòu)信息。

　　5、更新了“九、基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2006年四季度報告的內(nèi)容。

　　6、增加了“十、基金的業(yè)績”部分，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　7、更新了“二十一、對基金份額持有人的服務(wù)”，增加和更新了對基金份額持有人的多種服務(wù)內(nèi)容和方式。

　　8、增加了“二十二、其他應(yīng)披露事項”，披露了自上次更新招募說明書公布以來涉及本基金的相關(guān)公告。

　　上述內(nèi)容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說明書正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

　　國泰基金管理有限公司

　　二零零七年二月十四日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。