（上接D19版）

　　（10）本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期；債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的百分之四十；

　　（11）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

　　（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　（13）保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券；

　　（14）相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

　　3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

　　（十）基金資產凈值的計算方式和公告

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

　　基金合同生效后，在集中申購期開始之前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。自集中申購期開始之日起，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額銷售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金管理人應當在前述最后一個市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。

　　（十一）基金合同的終止和基金財產的清算

　　1、有下列情形之一的，本基金合同應當終止：

　　（1）基金份額持有人大會決定終止的；

　　（2）因重大違法、違規行為，被中國證監會責令終止的；

　　（3）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（4）法律法規和基金合同規定的其他情形。

　　2、自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財產清算組，在基金財產清算組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

　　3、清算程序

　　（1）基金合同終止情形發生后，由基金財產清算組統一接管基金財產；

　　（2）基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限；

　　（3）基金財產清算組對基金財產進行清理和確認；

　　（4）對基金財產進行評估和變現；

　　（5）制作清算報告；

　　（6）聘請

會計師事務所對清算報告進行外部

審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　（7）將清算報告報中國證監會備案并公告；

　　（8）對基金財產進行分配。

　　（十二）爭議的處理

　　本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有關的爭議可通過友好協商解決，但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據提交仲裁時該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

　　（十三）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同存放在本基金管理人、和注冊登記機構的營業場所，投資者可在營業時間免費查閱；也可按工本費購買基金合同復制件或復印件。基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。

　　七、基金財務狀況

　　深圳證券交易所在長盛同智優勢成長股票型證券投資基金(LOF)集中申購期間未收取任何費用，其他各基金銷售機構根據本基金招募說明書設定的費率或傭金比率收取集中申購費。

　　本基金集中申購后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

　　長盛同智優勢成長股票型證券投資基金2007年2月9日資產負債表如下：

　　單位：人民幣元

　　八、基金投資組合

　　截止到2007年2月9日， 長盛同智優勢成長股票型證券投資基金(LOF)的投資組合如下：

　　（一）期末基金資產組合情況

　　（二）期末按行業分類的股票投資組合

　　（三）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　（四）期末按券種分類的債券投資組合：截至2007年2月9日，本基金未持有債券投資。

　　（五）投資組合報告附注

　　1、報告項目的計價方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場收市價計算，已發行未上市股票采用成本價計算。

　　2、本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10%。

　　3、本基金持有的所有證券的發行主體均未被監管部門立案調查或受到公開譴責和處罰。

　　4、本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　5、本基金其他資產的構成：

　　6、截至2007年2月9日，本基金未持有的處于轉股期的可轉換債券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金暫無其他對基金份額持有人有較大影響的重大事件

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、基金合同的規定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

　　（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理。

　　（三）在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，設立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員負責基金財產托管事宜。

　　（二）根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進行監督和核查。

　　（三）基金托管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管理人改正。

　　（四）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，將立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但應以基金合同正本為準。

　　（一）中國證監會核準長盛同智優勢成長股票型證券投資基金募集的文件；

　　（二）《長盛同智優勢成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》；

　　（三）《長盛同智優勢成長股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》；

　　（四）《長盛同智優勢成長股票型證券投資基金（LOF）托管協議》；

　　（五）法律意見書；

　　（六）基金管理人業務資格批件、營業執照；

　　（七）基金托管人業務資格批件、營業執照；

　　（八）中國證監會要求的其他文件。

　　長盛基金管理有限公司

　　2007年2月13日

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