推動地方政府集中力量查處一批大案要案，探索建立非上市公眾公司監(jiān)管思路

　　本報記者 夏麗華 北京報道

　　針對非法買賣未上市公司股票等涉眾型違法犯罪活動頻繁出現(xiàn)這一情況，證監(jiān)會副主席桂敏杰日前在證券監(jiān)管系統(tǒng)打擊非法證券活動工作會議上指出，要打防并舉，以防為主，同時探索建立非上市公眾公司的監(jiān)管思路，疏堵結(jié)合。

　　會議就貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)[2006]99號)精神，全面部署了“打非”工作。證監(jiān)會黨委對貫徹國辦99號文和打擊非法證券活動高度重視，此前多次召開專題會議進(jìn)行部署。在全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席尚福林在工作報告中明確要求全力貫徹落實(shí)國辦99號文件精神，各證監(jiān)局要盡快按照會里的部署摸清轄區(qū)內(nèi)非上市公眾公司情況，推動省級政府全面建立打擊非法證券活動的聯(lián)合工作機(jī)制和執(zhí)法機(jī)制。

　　桂敏杰指出，近幾年隨著國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，

資本市場也發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，市場交易活躍，投資者信心逐步增強(qiáng)，市場的制度性建設(shè)進(jìn)一步健全和完善，有利于資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境正在形成。但與此同時，非法買賣未上市公司

股票等涉眾型違法犯罪活動頻繁出現(xiàn)，部分地區(qū)還有蔓延趨勢，致使人民群眾特別是一些退休人員、下崗人員等低收入者上當(dāng)受騙，破壞了金融秩序，影響了社會穩(wěn)定。對此，黨中央、國務(wù)院高度重視，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)多次批示有關(guān)部門要采取有力措施予以堅決制止。

　　2006年，針對非法

證券活動的蔓延勢頭，證券監(jiān)管系統(tǒng)各單位與公安、工商、司法部門以及地方人民政府密切配合，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，采取各種有效措施，重點(diǎn)辦理了一批大案要案，取得了一定成效。桂敏杰強(qiáng)調(diào)，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管部門的基本職責(zé)，是監(jiān)管工作中的重中之重。嚴(yán)厲打擊非法證券活動，就是保護(hù)投資者利益的具體體現(xiàn)。盡管證監(jiān)系統(tǒng)現(xiàn)有的監(jiān)管力量、監(jiān)管手段等方面還存在很多困難，但證券監(jiān)管干部要積極配合地方政府，依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動。

　　他指出，非法證券活動絕大部分都涉嫌構(gòu)成犯罪，其主要特征是：蔓延快、仿效性強(qiáng)、手段不斷翻新、隱蔽性強(qiáng)、投資者多為退休人員、下崗職工等。這就要求打擊非法證券活動工作要堅持露頭就打，將損失和影響控制在盡可能小的范圍內(nèi)。

　　桂敏杰提出下一步工作思路：一是要打防并舉，以防為主，要配合省級政府和有關(guān)部門加大投資者教育，及時提示風(fēng)險，加強(qiáng)對各類中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，探索建立非上市公眾公司的監(jiān)管思路，疏堵結(jié)合。二是要緊緊依靠省級政府，整合執(zhí)法力量，在省級政府領(lǐng)導(dǎo)下建立打擊非法證券活動工作的長效機(jī)制。三是要建立快速反應(yīng)機(jī)制，加強(qiáng)有關(guān)部門之間的信息共享和情報交流，將各種非法證券活動消滅在萌芽狀態(tài)。四是結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，因地制宜，多樣化地開展工作。

　　桂敏杰還對近期重點(diǎn)工作進(jìn)行了布置：一要積極推動省級政府出臺貫徹國辦99號文的實(shí)施意見；二要推動省級政府建立打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)體制和相關(guān)工作機(jī)制，特別是一些案件比較集中的省市要盡快做出得力安排；三要推動地方政府集中力量查處一批大案要案，加大打擊非法證券活動聲勢，威懾犯罪分子；四要做好預(yù)防工作，要開展對未上市股份公司和中介機(jī)構(gòu)的宣傳教育，開展必要的風(fēng)險提示；五是加大宣傳力度，要爭取地方宣傳部門支持，發(fā)揮地方媒體優(yōu)勢，擴(kuò)大影響面。

　　會上，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局負(fù)責(zé)人介紹了近期公安機(jī)關(guān)打擊非法證券活動犯罪案件進(jìn)展情況，工商總局法制司負(fù)責(zé)人通報了工商部門查處非法證券活動的情況及下一步工作安排。北京、上海、天津、四川、陜西等證監(jiān)局在會上進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流。會議還就證監(jiān)系統(tǒng)貫徹國辦99號文的實(shí)施意見和非上市公眾公司監(jiān)管問題進(jìn)行了討論。

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