不久前，筆者參加一個由業內人士組織的聯席會，私下與一些業內朋友交流，談到目前上市公司，尤其是國有控股上市公司監管的難點時，一位朋友一針見血地指出：那是因為國有上市公司高管的烏紗帽沒有在監管部門的手里。于是，筆者想起了前幾天剛剛頒布實施的《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》，以及銀行業監管部門對于商業銀行和其他非銀行金融機構各級高級管理人員任職資格的管理模式。證券監管部門只有在上市公司，尤其是國有控股的上市公司高管的任職管理上有更多的話語權，給高管們套上“緊箍咒”，其監管措施才可能更加有效。

　　首先，對于上市公司，尤其是國有控股上市公司高管任職資格實行核準制，可以增加監管的有效性。如果監管部門能夠對上市公司，尤其是國有控股上市公司高管任職資格通過考試、考察的方式實行核準制，在市場準入上先把關，相信上市公司的高管們對于監管部門的監管肯定會重視。

　　其次，對于上市公司，尤其是國有控股上市公司高管實行任期履職考核，可以增加監管的有效性。現在有些上市公司的高管，在任職期限內，不認真履行自己的崗位職責，而是為了某種目的進行財務造假、虛假信息披露、占用資金、不履行承諾欺騙投資者等等，而監管部門限于職能，只是對其進行“譴責”、“認定為不適當人選”等，結果是，高管們依然我行我素，逍遙自在。如果監管部門能夠根據日常監管和投資者的舉報核實后，在上市公司高管們的任期內，根據其惡劣表現，直接在任中撤銷其任職資格，知會其主管部門限期撤換，嚴重的直接移交司法機關予以嚴懲，那樣的話，監管部門的監管想無效也不可能。

　　最后，對于上市公司，尤其是國有控股上市公司高管的選拔任命，監管部門若能夠參與其主管機關的人事動議，可以增加監管的有效性。如果“一票否決”的可能性并不現實，但監管部門對于高管人選的選拔、任命，能夠參與意見并被國有資產和組織人事部門采納，這些上市公司的高管們在履行職責和對待監管部門的監管意見上，可能會更加重視。

　　

西游記里唐僧手無縛雞之力，面對三位本領高強的徒弟，幸虧有了觀音菩薩的緊箍咒，才能有效履行師傅的職責，很好地約束徒弟一起完成取經大業。面對一些“級別”很高、實力很強、牛氣沖天的上市公司高管們，

證券監管部門要想履行好職責，為國家、社會公眾和投資者負好責，并真正推動我國

資本市場的長期健康穩定發展，很有必要獲得這一約束他們的“緊箍咒”。（衛文省）

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