博時基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）已于2007年1月25日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）、博時基金管理有限公司網站（http://www.bosera.com）發布了《裕元證券投資基金召開基金份額持有人大會通知》。

　　裕元證券投資基金（以下簡稱“裕元基金”）終止上市后，基金管理人將向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理終止基金份額在證券交易所市場的證券登記服務手續，并由基金管理人擔任基金注冊登記機構，取得終止上市權益登記日基金份額持有人名冊，辦理基金份額初始登記、基金份額確權業務及申購、贖回等開放式基金注冊登記業務。現發布相關事宜提示性公告。

　　一、投資者賬戶信息更新

　　如裕元基金份額持有人的證券賬戶信息已發生變更，請在基金退市前到現指定交易的券商營業部網點更新賬戶信息，以確保投資者的賬戶信息是正確完整的。

　　二、持有人基金份額查詢

　　在基金退市前，請投資者在現指定交易的券商營業網點查詢本證券賬戶中裕元基金的基金份額數量，便于日后正確提交原裕元基金的基金份額確權申請。

　　三、投資者證券賬戶卡遺失與補辦

　　裕元基金持有人在辦理基金份額確權業務時需提供投資者證券賬戶卡等資料，如投資者的證券賬戶卡已經遺失，請到現指定交易的券商營業部辦理證券賬戶卡。

　　四、本基金擬于轉型后進行不超過1個月的集中申購，集中申購期擬采用的費率如下表：

　　集中申購期結束后，本基金將開放日常申購贖回業務，日常申購贖回的擬定費率如下表：

　　申購費率為：

　　贖回費率為：

　　特此提示。

　　博時基金管理有限公司

　　二○○七年二月六日

　　關于召開裕元證券投資基金

　　基金份額持有人大會的第一次提示性公告

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）已于2007年1月25日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及博時基金管理有限公司網站（http://www.bosera.com）發布了《裕元證券投資基金召開基金份額持有人大會通知》。為了使本次基金份額持有人大會順利召開，現發布關于召開裕元證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。

　　一、召開會議基本情況

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《裕元證券投資基金基金合同》的有關規定，裕元證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人博時基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定以現場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：

　　1、會議召開時間：2007年3月3日上午09時30分。

　　2、會議召開地點：北京國際飯店彩虹廳（北京建國門內大街9號，酒店聯系電話：010-65126688）。

　　3、會議召開方式：現場方式。

　　二、會議審議事項

　　關于裕元證券投資基金轉型有關事項的議案（見附件一）。

　　三、會議的議事程序和表決方式

　　1、大會主持人宣布會議開始；

　　2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數及所持有表決權的總票數；

　　3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項；

　　4、大會主持人公布計票人、監票人、見證律師姓名及公證機構名稱；

　　5、大會主持人宣讀議案；

　　6、與會人員對議案進行審議，并進行表決；

　　7、計票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，監票人對此進行監督；

　　8、對計票過程應由公證機關予以公證；

　　9、大會主持人當場公布計票結果；

　　10、大會見證律師就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規性發表法律意見。

　　四、基金份額持有人的權益登記日

　　本次大會的權益登記日為2007年2月9日，即在2007年2月9日上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

　　五、基金份額持有人出席會議需要準備的文件

　　1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、證券賬戶卡。

　　2、個人基金份額持有人委托他人出席會議的，應當提交基金份額持有人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、受托人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、基金份額持有人簽字的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、證券賬戶卡。

　　3、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）、單位的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、證券賬戶卡。機構基金份額持有人委托他人出席會議的，應提交授權委托文件。

　　六、會議出席對象

　　1、2007年2月9日（權益登記日）上海證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金的基金份額持有人。

　　2、基金管理人代表。

　　3、基金托管人代表。

　　4、基金管理人聘請的見證律師。

　　七、基金份額持有人大會預登記

　　（一）現場方式預登記

　　基金份額持有人采用現場方式進行預登記的，應當提供下列文件：

　　1、具備出席大會資格的個人基金份額持有人，憑本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、證券賬戶卡進行預登記。

　　2、個人基金份額持有人委托他人出席會議的，受托人憑授權委托書、委托人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、委托人證券賬戶卡進行預登記。

　　3、具備出席大會資格的機構基金份額持有人，憑企業營業執照（事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書等）復印件、單位的授權委托書、被授權人或代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、證券賬戶卡進行預登記。

　　4、基金管理人辦理現場預登記的地點為：

　　（1）基金管理人深圳總部

　　地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　聯系人：武斌

　　（2）基金管理人北京分公司

　　地址：北京市東城區建國門內大街18號恒基中心辦公1座23層

　　聯系人：夏英杰、周嘉

　　（3）基金管理人上海分公司

　　地址：上海市中山南路28號久事大廈25層

　　聯系人：祝華

　　（二）傳真方式預登記：在預登記時間內，基金份額持有人可憑上述證件的傳真件向基金管理人進行預登記，傳真號為：0755-83199450（深圳）；010-65187033（北京）；021-63305180（上海），聯系人同上。

　　（三）預登記時間：2007年2月26日－2007年3月2日，每天上午9：00－下午16：30（周六、周日及法定節假日除外）。基金管理人將為基金份額持有人辦理現場預登記或傳真方式預登記。

　　（四）關于預登記的說明：基金管理人可以通過預登記估計基金份額持有人到會情況，以便為基金份額持有人大會召開進行相應準備。基金份額持有人大會會議入場前仍需辦理登記，請各基金份額持有人予以積極配合。

　　八、會議召開的條件

　　經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的全部有效憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50%以上。

　　九、形成基金份額持有人大會決議的條件

　　1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。

　　2、基金份額持有人在表決票上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。未填、錯填、字跡無法辨認或表決意意見無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所基金份額數的表決結果均計為“棄權”。

　　3、關于裕元證券投資基金轉型有關事項的議案應當由出席會議的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　十、重要提示

　　本次會議將于2007年3月3日上午9時30分召開，屆時基金管理人、基金托管人和基金管理人聘請的見證律師將對與會人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件提前半小時至會議地點，以便驗證入場。主持人宣布會議開始后，不再對未登記的基金份額持有人進行登記，未登記的基金份額持有人不得入場參加會議。

　　基金管理人將向上海證券交易所申請本基金自2007年2月12日開始停牌。基金管理人將于基金份額持有人大會決議公告后向上海證券交易所申請復牌。

　　十一、基金份額持有人大會聯系方式

　　1、基金管理人深圳總部：

　　聯系人：武斌

　　聯系電話：0755-83169999-1631

　　傳真：0755-83199450

　　2、基金管理人北京分公司：

　　聯系人：夏英杰、周嘉

　　聯系電話：010-65171166-2502；2396

　　傳真：010-65187033

　　3、基金管理人上海分公司：

　　聯系人：祝華

　　聯系電話：021-33024909-3133

　　傳真：021-63305180

　　博時基金管理有限公司

　　2007年2月6日

　　附件一：《關于裕元證券投資基金轉型有關事項的議案》

　　附件二：《授權委托書》

　　附件三：《裕元證券投資基金轉型方案說明書》

　　附件一：

　　關于裕元證券投資基金轉型有關事項的議案

　　裕元證券投資基金份額持有人：

　　鑒于裕元證券投資基金（下稱“裕元基金”）將于2007年5月31日到期，為了消除基金到期及折價的影響，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《裕元證券投資基金基金合同》有關規定，基金管理人經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，提議對裕元基金實施轉型。《裕元證券投資基金轉型方案說明書》見附件三。

　　為實施裕元基金轉型方案，提議授權基金管理人辦理本次裕元基金轉型的有關具體事宜，包括但不限于根據市場情況確定轉換的具體時間，并可以在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《裕元證券投資基金基金合同》進行必要的修改和補充。

　　以上議案，請予審議。

　　基金管理人：博時基金管理有限公司

　　二○○七年一月二十五日

　　附件二：

　　授權委托書

　　茲委托先生／女士代表本人（或本機構）出席于年 月 日召開的裕元證券投資基金基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。

　　委托人（簽字/蓋章）：

　　個人委托人身份證號：

　　委托人持有基金份額數：

　　證券賬戶卡號：

　　受托人：

　　受托人身份證號：

　　委托日期： 年 月日

　　附注：此授權委托書剪報、復印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

　　附件三：

　　裕元證券投資基金轉型方案說明書

　　一、聲明

　　1、鑒于裕元證券投資基金（簡稱“裕元基金”）將于2007年5月31日到期，為消除基金到期及折價的影響，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《裕元證券投資基金基金合同》（簡稱“基金合同”）等有關規定，本基金管理人（博時基金管理有限公司）經與基金托管人（中國工商銀行股份有限公司）協商一致，決定召開基金份額持有人大會，討論關于裕元基金轉型有關事項的議案。

　　2、本次裕元基金轉型方案需經參加相關基金份額持有人大會表決的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過，存在無法獲得相關基金份額持有人大會表決通過的可能。

　　3、基金份額持有人大會表決通過的決議需依法報中國證監會核準，自中國證監會核準之日起生效。中國證監會對本次裕元基金轉型方案所作的任何決定或意見，均不表明其對本次轉型方案或本基金的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或保證。

　　二、裕元基金轉型方案要點

　　裕元基金轉型方案的主要內容如下：

　　（一）轉換基金運作方式

　　裕元基金由封閉式基金轉型為開放式基金，在完成有關轉型程序后，開放申購、贖回等業務。

　　（二）調整基金存續期限

　　基金存續期由2007年5月31日到期調整為無限期存續。

　　（三）授權基金管理人向上海證券交易所申請終止或提前終止基金的上市交易。

　　基金終止或提前終止在上海證券交易所上市交易后，基金注冊登記機構由中國證券登記結算有限責任公司更換為博時基金管理有限公司。在基金開放贖回業務后，基金份額持有人可通過直銷機構或代銷機構辦理基金份額的贖回。

　　（四）調整基金的投資目標、投資范圍和投資策略

　　基金投資目標由“通過投資于重組類上市公司實現資本增值。”調整為：“基于我國第三產業的快速發展壯大及其戰略地位，本基金以高速增長的第三產業集群企業為主要投資對象，通過深入研究并積極投資，力爭為基金份額持有人獲得超越于業績比較基準的投資回報。”

　　基金投資范圍由“僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，其中主要投資方向為重組類型的上市公司股票和債券。”調整為：“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票和債券，以及法律、法規或國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具，如金融衍生工具等。本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的60-95%，股票資產中的80%以上投資于第三產業集群所覆蓋的行業；債券投資比例為0-35%，債券投資范圍主要包括國債、金融債、次級債、中央銀行票據、企業債、短期融資券、可轉換債券、資產證券化產品等；現金以及到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%”。

　　此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍；如法律法規或中國證監會變更對權證或資產支持證券等投資的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規定，不需經基金份額持有人大會審議。”

　　鑒于原基金合同中未規定投資策略，基金投資策略將新增如下規定：

　　“本基金將通過“自上而下”的宏觀分析，以及定性分析與定量分析相補充的方法，在股票、債券和現金等資產類之間進行配置。

　　本基金的股票投資主要采用‘自上而下’和‘自下而上’相結合的策略。

　　本基金采用‘自上而下’的行業選擇，主要投資于快速增長的第三產業集群所覆蓋的行業。

　　本基金采用‘自下而上’的個股選擇，主要通過對上市公司基本面的深入研究，對企業成長性指標、成長質量和相對價值進行評估，從中確定目標股票組合。主要考察的財務指標包括：凈資產收益率（ROE）、銷售收入增長率和PEG等。”

　　鑒于裕元基金合同中未規定基金的業績比較基準，基金合同中新增如下內容：

　　“本基金的業績比較基準為：滬深300指數收益率×80%＋中國債券總指數收益率×20%

　　如果市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數，則基金管理人可以視情況在經過適當的程序后調整本基金的業績比較基準，并及時公告。”

　　（五）授權基金管理人修訂基金合同

　　除上述內容的調整需要修改基金合同以外，考慮到自《裕元證券投資基金基金合同》生效以來，《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其配套準則等法律法規陸續頒布和實施，基金管理人需要根據法律法規要求修訂《裕元證券投資基金基金合同》的相關內容。

　　同時由于基金風險收益特征和產品類型發生相應變更，裕元基金的名稱將變更為“博時第三產業成長股票證券投資基金”。

　　綜上所述，基金管理人擬提請基金份額持有人大會授權基金管理人按照法律法規的規定、根據基金份額持有人大會決議修訂基金合同的內容。修訂后的基金合同需經基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報中國證監會核準。

　　三、基金管理人就方案相關事項的說明

　　（一）基金轉換運作方式的必要性

　　1、裕元基金基本情況

　　裕元基金的前身為湖南證券股份有限公司投資受益證券，由湖南證券基金管理部管理。遵照中國證監會要求，經規范重組后，更名為“湘證證券投資基金”，并轉由博時基金管理有限公司管理。

　　1999年10月28日，湘證證券投資基金在上海證券交易所上市。

　　1999 年11月11日，基金湘證擴募15億份基金份額，擴募后可流通份額于1999年11月15日在上海證券交易所上市交易。

　　1999年11月17日，湘證證券投資基金更名為“裕元證券投資基金”，簡稱“基金裕元”。基金存續期延長五年，由1992年6月1日至2002年5月31日續期為1992年6月1日至2007年5月31日。

　　2、轉型有利于保護廣大基金份額持有人的利益

　　裕元基金將于2007年5月31日到期。如果任其到期清算，基金份額持有人不僅要承擔股票資產賣出變現的沖擊成本，還要承擔清算費用以及清算期間的機會成本。通過轉型，不僅能為基金份額持有人節省到期清算的成本，也消除了基金折價交易現象，有利于更好地保護基金份額持有人利益。

　　3、轉型有利于基金份額持有人投資計劃的延續

　　裕元基金自1999年6月1日成立至2006年11月24日期間，業績表現突出，已實施了6次分紅，累計分紅金額0.549元/份，基金凈值1.6660元，累計凈值2.2150元，累計凈值增長率達132.03%，年均增長率20.31%。裕元基金轉型，有利于認同裕元基金管理團隊的持有人延續其投資計劃。

　　4、基金調整存續期限的必要性

　　根據《裕元證券投資基金基金合同》的規定，基金存續期截至2007年5月31日為止。根據有關法律法規，基金轉型為開放式基金之后，可無限期存續。為避免到期時基金清算產生的相關成本，更好地保護基金份額持有人利益，基金應調整存續期限。

　　（二）裕元基金轉換為開放式基金的可行性

　　1、技術運作方面

　　基金管理人已和中國證券登記結算有限責任公司上海分公司討論明確了基金封閉轉開放后基金份額持有人權益數據的移交程序。

　　經基金管理人與基金托管人、本基金的主代銷機構中國工商銀行就系統的所有功能以前進行過的6輪測試，博時基金管理有限公司注冊登記系統和中國工商銀行代銷系統聯合運行狀況正常。針對封閉式基金轉開放的要求已完成接口調整，即將進行針對性測試。

　　根據和中國證券登記結算有限責任公司及代銷銀行的討論結果，已完成博時基金管理有限公司注冊登記系統內部的功能調整工作。

　　2、產品方面

　　基金管理人已完成產品設計和產品測試工作。

　　3、法律方面

　　裕元基金的基金合同中明文列示了本基金在一定的條件下可以由封閉式基金轉為開放式，并且根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，轉換基金運作方式應當經參加持有人大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。按照基金份額持有人大會的決議，并經中國證監會核準，基金可以轉換基金運作方式。

　　因此，裕元基金由封閉式轉為開放式目前不存在法律方面的障礙。

　　（三）調整基金投資范圍和投資策略的可行性

　　基金轉型之后，其投資目標、投資范圍、比例限制等應符合開放式基金的法規規定，同時將摒棄原基金合同中的一些關于封閉式基金的規定。

　　（四）修訂基金合同的可行性

　　基金管理人將嚴格按照法律法規的規定修訂基金合同并經持有人大會決議通過。修訂后的基金合同需經基金管理人和基金托管人簽字蓋章，報中國證監會核準。

　　四、基金轉型的主要風險及預備措施

　　（一）轉型方案被持有人大會否決的風險

　　在設計轉型方案之前，基金管理人已對部分基金份額持有人進行了走訪，認真聽取了基金份額持有人意見，擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。議案公告后，基金管理人還將再次征詢意見。如有必要，基金管理人將根據基金份額持有人意見，對基金轉型方案進行適當的修訂，并重新公告。基金管理人可在必要情況下，預留出足夠的時間，以做2次召開或推遲召開基金份額持有人大會的充分準備。

　　如果轉型方案未獲得基金份額持有人大會批準，基金管理人計劃在30日內，按照有關規定重新向基金份額持有人大會提交轉型方案議案。

　　（二）基金轉型開放后遭遇大規模贖回的風險

　　1、此外，在基金轉型前，基金管理人將按基金合同規定完成2006年年度分紅。分紅后，基金份額持有人即可實現大部分收益。這樣做，一方面可降低基金份額持有人的稅收成本，另一方面，可在一定程度上減少基金份額持有人通過贖回基金份額實現收益的行為。

　　2、在轉型方案確定后，基金將繼續上市一個月左右再退市。如采取該方式，由于一、二級市場套利空間不大，確定要退出的投資者選擇從二級市場直接退出的可能性增大，減少了投資者短期內從一級市場贖回壓力。

　　3、在轉型成為開放式基金之后，基金管理人將開放基金集中申購，集中申購期不超過1個月。集中申購期吸納新資金，可在很大程度上降低轉型后的贖回壓力和預期。

　　4、基金轉型之后，現基金組合中20％以上國債部分可全部轉為現金，以應對基金的贖回，減輕贖回對投資的沖擊。

　　五、基金管理人聯系方式

　　基金份額持有人若對本方案的內容有任何意見和建議，請通過以下方式聯系基金管理人：博時基金管理有限公司

　　電話：95105568（免長途費），

　　傳真：0755-83195270

　　電子信箱：service@bosera.com

　　網站：http://www.bosera.com

　　博時基金管理有限公司

　　二○○七年一月二十五日

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