本報記者 夏麗華 北京報道

　　針對近期少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《公司法》、《證券法》有關(guān)規(guī)定，超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或在六個月內(nèi)進行短線交易的情況，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管部門高度重視這一動向，已經(jīng)核查了有關(guān)違規(guī)情況，采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。目前，專門規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買賣本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，將適時發(fā)布。

　　這位負(fù)責(zé)人強調(diào)，每位上市公司董事、監(jiān)事和高管人員，都必須嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不得超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或者進行短線交易；每個上市公司都必須制定專項制度，指定專門人員，加強對董事、監(jiān)事和高管人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督。

　　據(jù)介紹，修訂后的《公司法》從約束與激勵均衡角度出發(fā)，放寬了對上市公司董事、監(jiān)事和高管轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的限制，同時又明令禁止超比例轉(zhuǎn)讓行為。修訂后的《公司法》第142條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”此外，為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司股份百分之五以上的股東，利用其在公司中的特殊地位和信息優(yōu)勢謀取非法利益，破壞證券交易秩序，修訂后的《證券法》不允許這些股份持有人從事短線交易，如果這些股份持有人將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益；對違規(guī)者，可以給予相應(yīng)的行政處罰。對已經(jīng)出現(xiàn)的此類違法違規(guī)行為，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定立即采取措施加以糾正。

　　據(jù)透露，監(jiān)管部門落實兩法有關(guān)規(guī)定的工作正在加緊進行，目前，專門規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買賣本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，將適時發(fā)布；相關(guān)監(jiān)管技術(shù)平臺和

　　這位負(fù)責(zé)人強調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事和高管人員所持本公司股份數(shù)量及其變動情況，是證券市場投資者高度關(guān)注的重要信息；嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不超比例轉(zhuǎn)讓股份、不進行短線交易，既關(guān)系到證券市場運行的穩(wěn)定有序，也直接影響上市公司董事、監(jiān)事和高管人員本人的誠信形象。所有上市公司的董事、監(jiān)事和高管人員都要對是否存在上述違法違規(guī)的問題認(rèn)真自查，嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律規(guī)定。