[2007年第1號]
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
【重要提示】
廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]180號文核準募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱本基金合同。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年12月22日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農(nóng)行商業(yè)大廈1208室
辦公地址: 廣州市天河區(qū)體育西路57號紅盾大廈14、15樓
成立時間：2003年8月5日
法定代表人：馬慶泉
注冊資本：1.2億元人民幣
電話：020-85586601
聯(lián)系人： 陳伯軍
股權(quán)結(jié)構(gòu)： 由廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、廣州科技風險投資有限公司、香江投資有限公司和烽火通信科技股份有限公司共同發(fā)起設(shè)立，分別持有本基金管理人48.33％、18.33％、16.67％和16.67％的股份。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師，第三屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長，中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業(yè)協(xié)會秘書長等職務(wù)。
歐陽西：董事，男，碩士，經(jīng)濟師。曾任廣發(fā)證券財務(wù)總監(jiān)、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理、項目經(jīng)理，現(xiàn)任廣發(fā)證券副總裁。
馮夢覺：董事，男，大學(xué)本科，工程師，曾任廣州市星火公司副總經(jīng)理兼任百星生物工程有限公司副總經(jīng)理，廣州科技開發(fā)總公司總經(jīng)理助理，廣州科技實業(yè)發(fā)展公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州科技風險投資有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣州科技風險投資有限公司董事長，兼任廣州生產(chǎn)力促進中心副主任、廣州科達實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、廣州市科技館籌建辦主任。
李建紹：董事，男，EMBA，高級經(jīng)濟師，曾任武漢郵電科學(xué)研究院團委書記、市場策劃部副主任，長江愛立信電信有限公司財務(wù)總監(jiān)、總會計師，烽火通信科技股份有限公司財務(wù)管理部總經(jīng)理，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財務(wù)總監(jiān)。
董茂云：獨立董事，男，法學(xué)博士，教授，曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。
姚海鑫：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長兼遼寧大學(xué)工商管理碩士（MBA）教育中心副主任，現(xiàn)任遼寧大學(xué)財務(wù)處副處長。
羅海平：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士，曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任太平保險湖北分公司總經(jīng)理。
2、監(jiān)事會成員
余利平：監(jiān)事長，女，經(jīng)濟學(xué)博士，曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長。
呂戰(zhàn)會：監(jiān)事，男，研究生學(xué)歷，曾任蘭州大學(xué)教師，廣西第一律師事務(wù)所律師，廣州寶潔有限公司法律部經(jīng)理，美國友邦保險公司廣州分公司和美亞保險公司廣州分公司助理總經(jīng)理和法律顧問，現(xiàn)任香江集團董事會秘書、總裁助理。
劉文紅: 監(jiān)事，女，經(jīng)濟學(xué)碩士，曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。
肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士， 高級經(jīng)濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。
朱平：副總經(jīng)理，男，碩士， 經(jīng)濟師。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
蘭惠艷：督察長，女，工商管理碩士，高級經(jīng)濟師，曾任廣發(fā)證券稽核部經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
易陽方：男，經(jīng)濟學(xué)碩士，總經(jīng)理助理兼投資管理部總經(jīng)理，廣發(fā)聚富基金經(jīng)理，廣發(fā)聚豐基金經(jīng)理。9年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾從事股票發(fā)行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，曾任廣發(fā)證券投資銀行部業(yè)務(wù)員，廣發(fā)證券投資自營部副經(jīng)理。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：
主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平、投資管理部總經(jīng)理易陽方、研究發(fā)展部總經(jīng)理許雪梅。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣286，509，130，026元
聯(lián)系電話：010-66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工77人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產(chǎn)托管人的責任和義務(wù)，依靠嚴密科學(xué)的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2006年9月，托管證券投資基金67只，其中封閉式16只，開放式51只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等十大類14項產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號后，2005年，又分別獲得《財資》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本公司通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：
（1）廣州分公司
地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14層
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
直銷專線電話：020-85586601
傳真：020-85586639
（2）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈17樓
電話：010-68083077
傳真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路中保大廈2908室
電話：021-68885310
傳真：021-68885200
基金管理人網(wǎng)址: www.gffunds.com.cn
2、代銷機構(gòu)
（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
聯(lián)系人：田耕
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
客戶服務(wù)熱線：95588
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯(lián)系人：劉薇
電話：0755-82090060
傳真： 0755－82090817
客戶服務(wù)熱線：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（3）名稱：廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
聯(lián)系人：江璐
電話：020-38323704
傳真：020-87311780
公司網(wǎng)址：http://ebank.gdb.com.cn
（4）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
聯(lián)系人：陳曉瑾
電話：（0591）88012622
傳真：（0591）83318895
客戶服務(wù)熱線：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（5）名稱：深圳發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（6）名稱：上海銀行
住所：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：夏雪
電話：021-63370888
傳真：021-63371203
客戶服務(wù)熱線：021-962888
公司網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（7）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心
辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
客戶服務(wù)熱線： 020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（8）名稱：廣發(fā)華福證券有限責任公司
住所：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道五四路157號7-8層
法定代表人：王比
聯(lián)系人：吳曉立
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)熱線：0591-87383333或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話
公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn
（9）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯(lián)系人：楊盛芳
電話： 021-68419974
傳真: 021-68419867
客戶服務(wù)熱線：021-68419125
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（10）名稱：申銀萬國證券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
聯(lián)系人 ：王序微
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶服務(wù)電話：021-962505
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（11）名稱：東海證券有限責任公司
住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
法定代表人：顧森賢
聯(lián)系人：龍濤
電話：021-50588876
傳真：021-50586660-8880
客戶服務(wù)電話：010-86525005(北京)、021-62196752(上海)、0755-83154530（深圳）、0519-6634000（常州）。
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（12）名稱：國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話： 021-62580818-213
傳真： 021-62569400
客戶服務(wù)熱線：400-8888-666
公司網(wǎng)址： www.gtja.com
（13）名稱：金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
聯(lián)系人：金春
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
客戶服務(wù)電話：0755-83025695
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（14）名稱：長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶服務(wù)電話：0755-82288968
公司網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（15）名稱：中國銀河證券有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系人：郭京華
電話： 010-66568587
傳真： 010-66568532
客戶服務(wù)熱線：010-68016655
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（16）名稱：東北證券有限責任公司
住所：長春市人民大街138－1號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
聯(lián)系人：高新宇
開放式基金咨詢電話： 0431-96688－99；0431－5096733
開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0431-5680032
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
（17）名稱：東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：盛云
電話： 021-62476200-3019
傳真： 021-62474651
客戶服務(wù)熱線：021-962506
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（18）名稱：東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市十梓街298號
法定代表人： 吳永敏
聯(lián)系人：方曉丹
電話： 0512-65581136
傳真： 0512-65588021
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（19）名稱：光大證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人： 王明權(quán)
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
客戶服務(wù)電話：021-68823685
公司網(wǎng)址： www.ebscn.com
（20）名稱： 國信證券有限責任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
聯(lián)系人： 林建閩
電話： 0755－82130833-2181
傳真： 0755-82133302
客戶服務(wù)電話: 800-810-8868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com
（21）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯(lián)系人：金蕓
電話： 021-53594566
傳真： 021-53858549
客戶服務(wù)熱線：021-962503
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
（22）名稱：中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話： 010-65183888
傳真： 010-65182261
咨詢電話：400-8888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（23）名稱：聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
聯(lián)系人：范雪玲
電話： 0755－82492000
傳真： 0755-82492062
客戶服務(wù)熱線：400-8888-555
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
（24）名稱： 平安證券有限責任公司
辦公地址： 深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人： 葉黎成
聯(lián)系人： 余江、莊維佳
電話： 0755－82450826或22622287
傳真： 0755－82433794
客戶服務(wù)電話: 95511
公司網(wǎng)址：www.pa18.com
（25）名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39－45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話： 0755-82943511
傳真： 0755-82943237
客戶服務(wù)熱線：400-8888-111、0755-26951111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（26）名稱：中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區(qū)區(qū)銀城中路中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯(lián)系人：張靜、金堅
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
客戶服務(wù)熱線：021-68604866
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（27）名稱：中原證券股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市經(jīng)三路15 號廣匯國際貿(mào)易大廈11 樓
辦公地址：河南省許昌市南關(guān)大街38號
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：梁錦寶
電話：0371-65585018
傳真：0371-65585118
客戶服務(wù)電話： 0371-967218或65585676
公司網(wǎng)址：www.ccnew.com
（28）名稱：山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系人：劉文康
電話：0351－8686708
傳真：0351－8686709
客戶服務(wù)熱線：0351-8686868
公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（29）名稱：華泰證券有限責任公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話： 025-84457777-248
傳真： 025-84579763
聯(lián)系人：張小波
客戶服務(wù)熱線：025-84579897
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（30）名稱：湘財證券有限責任公司
住所：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
聯(lián)系人：陳偉
電話：021-68634818-8631
傳真：021-68865938
客戶服務(wù)熱線：021-68865020
公司網(wǎng)址：www.xcsc.com和 www.eestart.com
（31）名稱：國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：馬澤承
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
客戶服務(wù)熱線：800-810-8809
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
（32）名稱：國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
聯(lián)系人：覃清芳
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
客戶服務(wù)熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（33）名稱：國聯(lián)證券有限責任公司
名稱：國聯(lián)證券有限責任公司
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號
法定代表人：范炎
聯(lián)系人：袁麗萍
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客戶服務(wù)熱線： 0510-82588168
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（34）名稱：廣州證券有限責任公司
住所：廣州先烈中路69號東山廣場五樓
法定代表人：吳志明
聯(lián)系人：江欣
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
客戶服務(wù)熱線：961303
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（35）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
住所：深圳筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：楊柳
電話：0757-25832686
傳真：0755-25831718
公司網(wǎng)址：www.fcsc.cn
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農(nóng)行商業(yè)大廈1208室
辦公地址：廣州市體育西路57號省工商大廈14樓、15樓
法定代表人：馬慶泉
電話：020-85586128
傳真：020-85586830
聯(lián)系人：李爾華
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東信達律師事務(wù)所
住所：深圳市深南中路東風大廈21樓
負責人：許曉光
電話：0755－83243139
傳真: 0755－83243108
經(jīng)辦律師：韋少輝、魏天慧
聯(lián)系人：韋少輝
（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：深圳鵬城會計師事務(wù)所
辦公地址：深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓
法人代表：饒永
電話：0755-82203222
傳真：0755-82237549
經(jīng)辦注冊會計師：楊克晶 侯立勛
聯(lián)系人：楊克晶
四、基金的名稱
廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟和高速成長的資本市場，通過適時調(diào)整價值類和成長類股票的配置比例和股票精選，尋求基金資產(chǎn)長期增值。
七、基金的投資方向
股票、債券、權(quán)證和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中股票配置比例為60-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。
八、 基金的投資策略
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的適度均衡配置，構(gòu)建股票投資組合。
本基金按以下方法將市場全部股票劃分為價值類股票和成長類股票兩類：基金管理人每半年將對中國A股市場中的股票按當期市凈率（P/B）從小到大排序，并將市值依次相加，累計市值達到總市值50%為界，將股票分為價值和成長兩類股票。其中，P/B較小的一類股票為價值類股票，P/B較大的一類股票為成長類股票。在此期間，對于未納入最近一次排序范圍內(nèi)的股票（如新股、恢復(fù)上市股票等），本基金參照最近一次排序的結(jié)果決定其納入何種風格資產(chǎn)。
（一）資產(chǎn)配置策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。基金管理人根據(jù)宏觀經(jīng)濟、政策等因素和市場波動周期的判斷做出相應(yīng)的倉位調(diào)整決定。
2、風格股票資產(chǎn)配置策略
本基金是股票型基金，股票類資產(chǎn)投資方向包括為價值和成長兩類風格股票資產(chǎn)。
在股票資產(chǎn)中，兩類風格資產(chǎn)的配置目標區(qū)間如下：
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的相對均衡配置，構(gòu)建股票投資組合。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。
（1）一級庫構(gòu)建：一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍，入選條件主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進入一級庫。
（2）二級庫的構(gòu)建：本基金根據(jù)市凈率(P/B)將一級庫中的股票分為價值類股票和成長類股票兩類風格資產(chǎn)。在此基礎(chǔ)上，針對各自不同的特征通過基本面研究，篩選出兩類資產(chǎn)中具有投資價值的股票，構(gòu)建二級庫。二級庫是基金經(jīng)理小組進行股票投資的范圍。
股票投資組合構(gòu)建遵循價值類股票和成長類股票的相對均衡配置的原則。
3、股票投資策略
（1）價值股選股方法
1）低市盈率
基金管理人將對低P/E公司的低價因素進行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素質(zhì)較好，股價暫時被低估的公司。這樣有利于更好的控制投資風險、獲取投資收益。
2）定性分析
■公司處于低谷主要驅(qū)動因素是行業(yè)低迷還是公司個體因素；
■如果主要驅(qū)動因素是行業(yè)因素，則首先重點考察公司所處行業(yè)的發(fā)展前景；
■公司在行業(yè)中的地位，重點關(guān)注行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；
■公司面臨困難是否來源于主營業(yè)務(wù)，如果是，重點主營業(yè)務(wù)是否有本質(zhì)改善和突破性發(fā)展的機會；
■公司經(jīng)營所面臨的困難是否有改善的跡象，從歷史上看，公司是否具備克服類似困難的條件和能力；
■如公司面臨的困難主要來源于治理結(jié)構(gòu)，則重點關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)的改善前景；
■其他因公司而不同的重要因素；
（2）成長股選股方法
投資成長類股票是分享中國證券市場成長的重要方法。基金管理人重點關(guān)注具有內(nèi)涵式增長特點的企業(yè)。內(nèi)涵式增長主要是來自企業(yè)的管理技能的可復(fù)制、技術(shù)積累和進步的程度、及公司抵抗風險持續(xù)生存的能力。
（1）主營業(yè)務(wù)增長率、凈資產(chǎn)收益率
一般說來，具備持續(xù)成長能力的公司具備兩個重要特征：一是主營業(yè)務(wù)的持續(xù)成長。二是成長的動力主要來自于公司內(nèi)部。
因此，本基金管理人主要應(yīng)用兩個定量指標在成長類股票中選擇股票：主營業(yè)務(wù)增長率與凈資產(chǎn)收益率。前者主要代表公司業(yè)務(wù)的持續(xù)成長能力，后者主要代表成長動力的內(nèi)生性。
（2）定性分析
■行業(yè)是否有準入壁壘、技術(shù)壁壘或者其他壁壘；
■行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)；
■公司在行業(yè)中的地位、市場占有率、競爭能力、競爭策略；
■公司研發(fā)投入的比重及有效性，新產(chǎn)品的推出速度和競爭力；
■公司的分紅政策、財務(wù)杠桿是否合理及其發(fā)展趨勢；
■管理層的發(fā)展戰(zhàn)略是否合理有效；
■其他因公司而不同的重要因素。
4、債券投資策略
在債券投資上，堅持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風險。具體包括利率預(yù)測策略、收益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過久期管理，穩(wěn)健地進行債券投資，控制債券投資風險。尤其是在預(yù)期利率上升的時候，嚴格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債券投資風險。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強基金風險控制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制，若相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定，本基金權(quán)證投資比例限制自動按相關(guān)法律法規(guī)進行修訂，不受下述條款限制：
（1）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不超過該權(quán)證的百分之十。
九、 業(yè)績比較基準
80%*新華富時A600指數(shù)收益+20%*新華雷曼中國全債指數(shù)收益
十、 風險收益特征
較高風險，較高收益。
十一、基金投資組合報告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2006年10月19日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2006年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.期末基金資產(chǎn)配置組合
2.期末按行業(yè)分類的股票投資組合
3.期末基金投資前十名股票明細
4.報告期末本基金未持有債券。
5.投資組合報告附注：
（1）．本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產(chǎn)凈值的10％。
（2）．報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未受到公開譴責和處罰。
（3）．本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（4）．本基金本報告期其他資產(chǎn)的構(gòu)成包括交易保證金1，667，904.09元，應(yīng)收利息42，269.88元，應(yīng)收申購款11，072，424.42元，應(yīng)收證券清算款22，650，232.78元，合計為35，432，831.17元。
（5）. 本基金本報告期未持有處于轉(zhuǎn)換期的可轉(zhuǎn)換債券。
（6）. 本報告期本基金所持有被動投資及主動投資的權(quán)證數(shù)量與成本總額列示如下：
（7）. 本基金本報告期未持有資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2006年9月 30日。
1、凈值增長率與同期業(yè)績基準收益率比較表
2. 本基金自基金合同生效以來單位基金資產(chǎn)凈值的變動與同期業(yè)績比較基準比較圖
注：1、業(yè)績比較基準：80%*新華富時A600指數(shù)收益+20%*新華雷曼中國全債指數(shù)收益
十三、基金的費用
（一）、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后的基金信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、銀行匯劃費用；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
管理費的計算方法如下：
H ＝ E ×1.5%÷當年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H = E ×2.5％。÷當年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
上述一、基金費用的種類中第3－7項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產(chǎn)中支付。
（三）、本基金不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）、基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率或基金托管費率、基金銷售費率等相關(guān)費率。調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求， 結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金管理人于2006年8月9日公告的《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書[更新]》的內(nèi)容進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1．在“三、基金管理人”部分，根據(jù)公司人員變動對相關(guān)人員資料進行了更新。
2．在“四、基金托管人”部分，根據(jù)托管行人員變動情況和基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況對本基金托管人情況進行了相應(yīng)更新。
3. 在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，增加了相關(guān)的代銷機構(gòu)并對原有銷售機構(gòu)的資料進行更新，代銷機構(gòu)的增加事宜均已公告。
4. 根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中申購與贖回場所的情況進行了更新。
5．在“九、基金的投資”部分，更新了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
6．更新了“十、基金的業(yè)績”部分的內(nèi)容，對截至2006年9月30日的基金業(yè)績情況予以披露。
7．對“二十 基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要”中基金托管人的基本情況進行了更新。
8.對“二十一、對基金份額持有人的服務(wù)”內(nèi)容進行了更新。
9.根據(jù)本基金最新公告對“二十三、其他應(yīng)披露的事項”的內(nèi)容進行了更新。
廣發(fā)基金管理有限公司
2007年2月3日
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。
