(上接D14版)

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金業(yè)績截止日為2006年9月30日。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　1．基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　2.基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進行比較

　　圖：嘉實浦安保本基金累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖

　　（2004年12月1日至2006年9月30日）

　　注1：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效日起6個月內(nèi)為建倉期。本報告期內(nèi)，本基金的各項投資比例已符合基金合同第十九條（（一）、2、投資范圍和（五）投資組合比例限制）的規(guī)定：

　　（1）持有一家上市公司的

股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（4）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（5）在本基金合同生效后一個月內(nèi)，股票投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，并符合相應(yīng)的規(guī)定。

　　注2：2006年8月3日，基金管理人發(fā)布《關(guān)于變更基金泰和、嘉實穩(wěn)健及嘉實浦安保本基金經(jīng)理的公告》，聘請鄒唯先生任嘉實浦安保本證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)，田晶女士不再擔(dān)任嘉實浦安保本證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。

　　十三、費用概覽

　　（一）基金費用的種類

　　1、與基金運作有關(guān)的費用

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計提。

　　H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中支付給基金管理人指定的帳戶，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　在保本期內(nèi)，按基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率從基金管理費收入中列支擔(dān)保費。

　　（2）基金托管人的基金托管費

　　基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。

　　H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）與基金運作有關(guān)的其他費用

　　主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用，但在保本期內(nèi)基金管理人有權(quán)視情況代付。

　　2、與基金銷售有關(guān)的費用

　　（1）申購費

　　申購費按申購金額采用比例費率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。費率表如下：

　　投資者通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金，申購費率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金額的0.6％。但基金招募說明書規(guī)定的相應(yīng)申購費率低于0.6%時，按實際費率收取申購費。

　　（2）基金贖回費

　　贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金財產(chǎn)。

　　①保本到期日前的贖回費率：

　　②保本到期日后的贖回費率：

　　（3）基金轉(zhuǎn)換費

　　在保本期內(nèi)，由本基金管理人管理的其他開放式基金轉(zhuǎn)入本基金時，執(zhí)行本基金的申購費率；由本基金轉(zhuǎn)出到本基金管理人管理的其他開放式基金時，執(zhí)行本基金的贖回費率。

　　保本到期日后有關(guān)基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則和費率安排，參見基金管理人的屆時相關(guān)公告。

　　（4）銷售服務(wù)費

　　基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。

　　3、其他費用

　　按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定列支。

　　（二）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　（三）基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對基金管理人于2004年10月15日刊登的本基金招募說明書進行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金合同生效日后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新。

　　主要更新內(nèi)容如下：

　　1. 在“重要提示”部分：明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

　　2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相關(guān)信息。

　　3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相關(guān)信息。

　　4.在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分：更新了有關(guān)基金代銷機構(gòu)信息。

　　5.在“十二、基金的投資”部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內(nèi)容。

　　6.在“十三、基金的業(yè)績”部分：說明了自基金合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績、2006年上半年業(yè)績。

　　7.在“二十五、其他應(yīng)披露事項”部分：列表說明2006年6月1日至2006年11月30日本基金臨時公告事項。

　　嘉實基金管理有限公司

　　2007年2月1日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。