非上市公眾公司監管正式納入法制軌道

　　本報訊 “非上市公司監管辦公室”近日在中國證監會官方網站的內設機構欄目中悄然出現，并與其他職能監管部門并列。

　　有關介紹顯示，“非上市公司監管辦公室”成立于去年12月21日。該部門的職責被明確界定為四個方面：一是擬定股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則，審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料并監管其發行活動；二是核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請；三是擬定公開發行不上市的股份有限公司的信息披露規則、實施細則并對信息披露情況進行監管；四是承擔打擊非法證券活動協調小組辦公室的日常工作等。

　　據了解，長期以來，針對非上市公眾公司的監管一直處于模糊地帶。特別是近年來隨著各地非法發行和非法證券經營案件不斷出現，加強對非上市公眾公司的監管已迫在眉睫。為此，監管部門去年就積極籌備成立相關部門，以對公開發行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司實施監管。業界也有人將其通俗地稱為“發行二部”。而此次“非上市公司監管辦公室”的成立則意味著，對非上市公眾公司的監管已正式納入法制軌道。這也是有關部門落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》的明確體現。該通知曾要求，盡快明確非上市公眾公司設立和發行的條件、發行審核程序、登記托管及轉讓規則等內容。相關人士預計，繼“非上市公司監管辦公室”成立后，非上市公眾公司管理規定也有望在上半年出臺。

　　(肖漁)