證券時報記者 張媛媛
深交所在新的一年里對“大非”減持、限售股份解禁等現(xiàn)象有何監(jiān)管新舉措？深交所公司管理部有關負責人表示，今年深交所將鎖定股改后大股東承諾的兌現(xiàn)問題。
從交易所的角度來說，重點關注幾個方面。首先，關注在“大非”解禁過程中可能出現(xiàn)的內(nèi)幕交易問題；其次，關注大股東對于非流通股解禁時的承諾，如是否滿足所持股份持有期限、出售價格、出售比例等條件；再次，針對個別公司大股東對于股改承諾的兌現(xiàn)與履行表現(xiàn)出反悔和不積極的苗頭，將采取更多監(jiān)管措施敦促大股東切實履行股改承諾；最后，持續(xù)關注非流通股股份解除鎖定的信息披露。
“如果承諾沒有履行，解除限售就不能放行。”深交所有關負責人強調(diào)。深交所下一步將探索新形勢下虛假披露、市場操縱等違法行為的監(jiān)管對策。深交所發(fā)布《股東和實際控制人信息披露指引》以及《股票交易異常波動披露指引》等，針對后股改時期的特殊問題和情況強化監(jiān)管。與此同時，深交所已經(jīng)進一步完善其網(wǎng)站上的“誠信檔案”內(nèi)容，除定期公布當前已有的股改、清欠進度數(shù)據(jù)外，深交所今年已陸續(xù)加入“高管股票買賣”等相關信息，以增強投資者在面對非流通股解禁問題時的透明度。此外，解除限售之后，對于如何定價、如何賣出等的審批過程，也是國資委嚴格把關的重要內(nèi)容。
據(jù)了解，目前針對增持股份解除鎖定問題的規(guī)則，在2006年《深交所股改備忘錄17號》中已作出詳盡規(guī)定，這也是目前“大非”減持過程中，需要遵循的當前最佳標尺。該備忘錄規(guī)范了股權(quán)分置改革中上市公司股東增持股份解除鎖定的相關業(yè)務流程，備忘錄指出，在股權(quán)分置改革中承諾增持上市公司股份的股東、上市公司、保薦機構(gòu)應當關注增持股份解除鎖定條件的變化情況，當解除鎖定條件滿足時，相關股東可委托上市公司董事會向深交所提出增持股份解除鎖定的申請，并辦理有關手續(xù)。備忘錄規(guī)定了申請增持股份解除鎖定應滿足的條件、辦理增持股份解除鎖定的流程、辦理增持股份解除鎖定應提交的材料、增持股份解除鎖定的信息披露、以及出售解除鎖定股份的要求等。
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