原董事長路畔生等6名高管被判四年至一年不等的有期徒刑，并處相應罰金

　　證券時報記者盧榮

　　本報訊北方證券非法吸收公眾存款案昨日在上海宣判，公司董事長路畔生、總經理董杰、常務副總裁何新瑤等6名原北方證券高管分別被判處四年至六個月不等的有期徒刑，并處相應罰金。

　　上海市浦東新區人民檢察院指控，北方證券經董事會決定，于2001年至2005年6月間，在不具備受托資產管理業務資格的情況下，以支付固定高額收益為誘餌，對外簽訂國債投資、托管協議及補充協議等各類委托理財合同共計110份，吸收安徽省投資集團等50家單位及穆耀芬等6名自然人的資金共計人民幣40余億元。上述委托理財資金被北方證券用于股票投資、填補虧損以及借給關聯公司使用。截至2005年5月27日，尚有人民幣10余億元（本金）未兌付。

　　經查，被告人路畔生作為北方

證券董事長，參與北方證券委托

理財業務的決策，對外簽署或審批合同35份，吸收資金人民幣10億余元；被告人董杰于2003年1月20日至2004年4月29日擔任總經理期間，具體負責受托理財業務的實施及其資金的調度，并參與共同審批合同18份，吸收資金人民幣5余億元；被告人何新瑤于2004年6月8日至2005年6月3日擔任北方證券常務副總裁期間，負責審核委托理財業務的審批，參與審批合同5份，吸收資金人民幣6600萬元；被告人欒鴻斌于2003年5月28日至2004年11月2日擔任北方證券資產管理部副總經理及資產管理二部經理期間，負責北方證券受托理財業務的審核工作，參與共同審批合同18份，吸收資金人民幣6億余元；被告人朱誠于2002年4月2日至2005年6月3日擔任北方證券張楊路營業部經理期間，經授權對外簽定受托理財合同8份，吸收資金人民幣2余億元；被告人張曉華在北方證券投資部工作期間，參與簽定三方監管合同6份，吸收資金人民幣3700萬元。

　　法院認為，北方證券違反國家金融管理法規，以承諾保本付息的委托理財名義，向社會不特定單位及個人變相吸收公眾存款人民幣40億元，數額巨大，社會危害性嚴重。被告人路畔生、董杰、何新瑤直接參與董事會決策或者參與審批相關合同等，系該單位直接負責的主管人員，被告人欒鴻斌、朱誠、張曉華明知公司開展非法吸收公眾存款業務，仍在其職責范圍內具體操作，均系單位犯罪中其他直接責任人員。法院最后宣判，六名被告犯非法吸收公眾存款罪的罪名成立，路畔生被判處有期徒刑四年，罰金人民幣八萬元，董杰被判處有期徒刑三年，罰金人民幣六萬元，何欣瑤被判處有期徒刑一年，緩刑一年，罰金人民幣三萬元，欒鴻斌被判處有期徒刑二年，緩刑二年，罰金人民幣五萬元，朱誠被判處有期徒刑一年六個月，緩刑一年六個月，罰金人民幣四萬元，張曉華被判處有期徒刑六個月，緩刑一年，罰金人民幣二萬元。

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