北京燕化高新技術股份有限公司股權分置改革方案實施公告

http://www.sina.com.cn 2007年01月22日 07:54 中國證券網-上海證券報

　　證券代碼：000609 證券簡稱：S燕化編號：2007-16

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要提示：

　　1．公司以資本公積金轉增股本股權登記日的總股本為基數，用資本公積金向全體股東每10股轉增1.5股。全體非流通股股東放棄轉增股份，數量合計為12，070，009股，作為對價安排轉送給流通股股東。流通股股東按轉增后所持股份計算，每10股獲送2.135869股；按轉增前所持股份計算，流通股股東每10股獲得3.956249股。

　　2．流通股股東本次獲得的股份對價不需要納稅。

　　3、資本公積轉增股本的股權登記日：2007年1月25日。

　　4、資本公積轉增股本到賬日：2007年1月26日。

　　5．實施股權分置改革的股份變更登記日：2007年1月26日

　　6．流通股股東獲得對價股份到賬日期：2007年1月29日

　　7．2007年1月29日，原非流通股股東持有的非流通股股份性質變更為有限售條件的流通股。

　　8．對價股份上市交易日：2007年1月29日。

　　9．方案實施完畢，公司

股票將于2007年1月29日恢復交易，對價股份上市流通，股票簡稱由“S燕化”變更為“燕化高新”。公司股票該日不計算除權參考價、不設漲跌幅限制、不納入指數計算。

　　一、股權分置改革方案通過情況

　　北京燕化高新技術股份有限公司（以下簡稱“S燕化”或“公司”）股權分置改革方案于2007年1月10日經公司2007第一次臨時股東大會暨相關股東會議表決通過。

　　二、股權分置改革方案基本內容

　　1、股權分置改革方案要點

　　公司以資本公積金轉增股本股權登記日的總股本為基數，用資本公積金向全體股東每10股轉增1.5股。全體非流通股股東放棄轉增股份，數量合計為12，070，009股，作為對價安排轉送給流通股股東。流通股股東按轉增后所持股份計算，每10股獲送2.135869股；按轉增前所持股份計算，流通股股東每10股獲得3.956249股。

　　2．流通股股東本次獲得的對價股份不需要納稅。

　　3．執行對價安排的對象和范圍：截至2007年1月26日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體流通股股東。

　　4．非流通股股東特別承諾事項

　　公司的第一大股東北京中北能能源科技有限責任公司在履行法定義務的基礎上追加承諾：

　　（1）延長鎖定期限的特別承諾

　　北京中北能能源科技有限責任公司承諾：自公司股權分置改革方案實施之日起，在三十六個月之內，不通過深圳證券交易所掛牌交易出售所持有的原非流通股股份。

　　（2）追送股份承諾

　　在本次股權分置改革實施后，如果公司2007年半年度或2007年年度經營業績無法達到設定目標，公司第一大股東北京中北能能源科技有限責任公司將追送對價安排一次（對價安排執行完畢后，此承諾自動失效）。

　　①追送股份的觸發條件：a.公司2007年經審計的半年度報告的凈利潤與2006年半年度報告的凈利潤相比，增長率低于100%；或b.公司2007年會計年度的凈利潤與2006年會計年度的凈利潤相比，增長率低于150%；或c.公司2007年半年度或2007年年度財務報告被出具標準無保留意見以外的審計意見。

　　②追送股份數量：每10股送1股。

　　③追送股份時間：公司董事會將在觸發追送股份條件的公司《審計報告》公告后二十個工作日內，執行本追送股份承諾。

　　④追送股份對象：觸發追送股份條件年度的公司《審計報告》公告日后的追送股份股權登記日登記在冊的持有股份的公司高管人員及公司無限售條件的流通股股東。

　　⑤追送對價股份承諾的履約安排：在本次改革方案實施后，北京中北能能源科技有限責任公司所持股份總數將為37，000，000股，且不存在凍結、質押或者權屬爭議，完全有能力履行追送對價安排的承諾。同時在履約期間，北京中北能能源科技有限責任公司將自公司股權分置改革方案實施之日起，將所持有的公司10，204，004股股份（即承諾追送股份的上限數量）在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行臨時保管，以從技術上保證履行上述承諾義務。

　　三、股權分置改革方案實施進程

　　四、對價安排實施辦法

　　非流通股股東向流通股股東執行對價安排的股份，由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司根據方案實施股份變更登記日登記在冊的流通股股東持股數按比例自動計入賬戶。每位流通股股東按所獲對價股份比例計算后不足一股的部分的處理方法，按照《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司上市公司權益分派及配股登記業務運作指引》中的零碎股處理方法處理。

　　五、股份結構變動情況

　　六、有限售條件股份可上市流通預計時間表

　　注1：北京中北能能源科技有限責任公司承諾其持有的非流通股股份自公司股權分置改革方案實施之日起，在三十六個月之內，不通過深圳證券交易所掛牌交易出售所持有的原非流通股股份。

　　注2：天華國際投資服務有限公司承諾：通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司股份總數的比例在股改完成后二十四個月內不超過5%，在股改完成后三十六個月內不超過10%。北京燕化聯營開發總公司承諾：通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司股份總數的比例在股改完成后二十四個月內不超過5%。

　　注3：公司其他持股比例在5%以下的非流通股股東按照有關規定履行法定義務承諾，其所持有的非流通股份自公司股權分置改革方案實施之日起，在12個月內不上市交易或者轉讓。

　　七、本次股權分置改革方案實施后，公司資產總額、負債總額、所有者權益、凈利潤等財務數據不會發生變化；本公司總股本增加至149，047，761股，每股凈資產和每股收益將相應被攤薄，具體情況如下：

　　八、聯系方式

　　熱線電話：（010）65275609

　　傳真：(010)65279466

　　電子信箱：zg@mainstreets.cn

　　公司網站：http://www.hi-tec609.com

　　證券交易所網站：http://www.szse.cn