證券業協會：五組數字揭示證券業四年飛躍發展

　　□本報記者 商文

　　從2002年的第三屆會員大會到今天的第四屆會員大會，作為重要的行業自律組織，中國證券業協會在過去的4年中實現了飛躍式發展。

　　除了組織規模不斷擴大、影響力進一步提高外，在證券公司分類評審、拓寬代辦股份轉讓服務范圍、行業注冊工作的基本完成以及行業培訓、考試等方面，證券業協會均取得了顯著的成績，較好地配合了監管部門的工作，推動了行業的自律和發展。

　　近一半券商獲創新或規范資格

　　截至2006年底，向協會申報創新類評審和規范類評審申請材料的證券公司分別有27家和43家。協會共組織了12次創新類證券公司評審會議和11次規范類證券公司評審會議，評審通過了19家創新類證券公司和30家規范類證券公司。

　　2004年，為了適應行業發展和證券公司綜合治理的需要，創新類和規范類券商分類評審工作正式啟動。中國證券業協會在其中扮演了重要角色。

　　為了保證分類評審工作的公開、公正、透明，協會采取了許多重要的措施，并在評審工作中不斷加以改進和完善。分類評審工作開展至今，已經初步實現了以評審方式篩選優質公司的目的，這些公司正在成為行業發展的重要力量。

　　伴隨著分類評審工作的穩步推進，行業規范標準的設定，新的評價體系正在逐漸形成。通過建立對兩類證券公司持續的動態評價方式，逐步改變過去以注冊資本金規模對證券公司進行綜合類、經紀類劃分的模式，從而正在形成以合規經營、創新能力、資產質量、法人治理結構、內控水平、人才儲備等為指標的新的評價標準。

　　另一方面，分類評審制度激發證券公司自主創新熱情的作用也開始日益凸現。在創新業務的推動下，證券公司的盈利模式已開始多元化，經營業績對證券市場行情的依賴程度已逐步減輕。

　　55家公司亮相代辦股份轉讓系統

　　自2001年7月6日開通至今，證券公司代辦股份轉讓系統(代辦系統)已經走過了近6年的發展歷程。截至2006年底，代辦系統有包括9家原STAQ、NET系統的公司(下稱“兩網公司”)及滬深交易所36家退市公司和10家中關村高科技園區公司在內的55家公司掛牌，非上市股份有限公司股份轉讓賬戶開戶達42萬戶，歷年累計成交數量25億股、成交金額59億元。

　　2001年6月，以《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》發布為標志，代辦股份轉讓服務業務正式啟動。據了解，代辦股份轉讓服務的發展實現了兩次飛躍。

　　2004年2月，退市平移機制開始實行，上市公司退市后必須進入代辦系統，從而實現了代辦系統發展史上的第一次功能拓展，也為代辦系統迎來了發展史上的第一次大擴容。

　　2006年1月，世紀瑞爾和中科軟作為首批園區公司在代辦系統掛牌進行報價轉讓，正式拉開了代辦系統第二次功能拓展的序幕。以園區公司進入代辦系統掛牌為契機，代辦系統正步入一個新的發展階段，第一次賦予了代辦系統主動選擇優質公司進行掛牌轉讓的機會，第一次賦予了代辦系統融資功能。

　　伴隨著這一過程，代辦系統制度正漸趨完善。首先，主辦券商制度日益成熟。其次，股份轉讓方式日益豐富。2006年1月開始，開創性地引進了意向委托和成交確認委托兩種委托方式。目前，協會正在研究增加第三種委托方式，即定價委托方式，以增強報價轉讓系統的運行效率。第三，信息披露制度日趨完善。

　　91%證券從業人員完成注冊

　　截至2006年12月底，全國注冊證券從業人員74717人，約占證券從業人員總數的91%，其中證券公司69405人、基金管理公司2890人、證券投資咨詢機構2000人、基金托管機構420人，除基金代銷機構的人員外，尚未注冊的人員基本上是各證券機構從事行政事務的非專業人員，已注冊人員結構基本反映了我國證券領域從業人員構成狀況。

　　2003年2月起，證券業全面推行從業人員執業注冊制度，并授權中國證券業協會具體組織實施。為結合從業人員執業注冊，協會于2005年起開始建立證券從業人員誠信檔案，通過證券監管機構、證券業自律組織等多種途徑，廣泛收集和記錄有關證券從業人員誠信情況信息，在全面、準確、客觀、動態地記錄證券從業人員誠信狀況的基礎上，對證券從業人員誠信信息進行分級管理和運用。

　　截至目前，證券從業人員誠信檔案記錄的人數達到229人。2006年中國證券業協會接受并處理中國

　　行業培訓日漸完善

　　2002年以來，由中國證券業協會舉辦的培訓班有92期，培訓13000多人次；由會員公司和地方協會組織的后續職業培訓班有千余期，完成20課時年檢后續培訓課時要求的培訓人數達到4萬多人，占應參加后續職業培訓執業人員的67%。

　　據悉，目前已經初步形成了由中國證券業協會統籌管理，充分發揮會員公司和地方證券業協會作用的證券從業人員后續職業培訓體系，并舉辦了證券公司高管人員資質水平測試。

　　與此同時，根據行業發展和市場需求，協會還組織舉辦了內容豐富、形式多樣、針對性強的境內外培訓課程。

　　經過4年的摸索，協會的培訓工作逐步從分散走向系統，從基礎普及型走向素質導向型，初步建立起一個分工明確、形式多樣、內容豐富的立體化、多層次的教育培訓體系。

　　多層次考試體系雛形初現

　　從1999年至今，協會已舉辦資格考試14次，累計考試科次達128.8萬，16.5萬人通過資格考試取得證券從業資格；保薦人考試4次，1323人獲通過；2006年正式推出后，當年舉辦注冊國際投資分析師(CIIA)考試2次，已有24位分析師取得了注冊國際投資分析師資格。

　　近年來，協會在完善、改進資格考試的同時，陸續推出了保薦代表人勝任能力考試、CIIA考試、香港證券專業人員內地法規考試等水平考試，已形成多層次考試體系的雛形。隨著證券市場進入快速發展的新階段，對外開放進一步擴大，競爭更加激烈，對行業人才儲備的數量和質量都有新的要求。對此，協會將下一步工作方向確定為“以執業標準建設促進行業發展、全面提升從業人員素質”。