南方穩(wěn)健成長證券投資基金2006年第四季度報告

http://www.sina.com.cn 2007年01月20日 03:34 中國證券網(wǎng)-上海證券報

　　南方穩(wěn)健成長證券投資基金

　　2006年第四季度報告

　　一、重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年1月10日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本報告財務(wù)資料未經(jīng)

審計。

　　二、基金產(chǎn)品概況

　　基金簡稱：南方穩(wěn)健成長

　　基金運作方式：契約型開放式

　　基金合同生效日：2001年9月28日

　　期末基金份額總額：1，308，671，168.29

　　投資目標(biāo)：本基金為穩(wěn)健成長型基金，在控制風(fēng)險并保持基金投資組合良好流動性的前提下，力求為投資者提供長期穩(wěn)定的資本利得。

　　投資策略：本基金秉承價值投資和穩(wěn)健投資的理念，通過深入的調(diào)查研究，挖掘上市公司的價值，尋求價值被低估的證券，采取低風(fēng)險適度收益的配比原則，通過科學(xué)的組合投資，降低投資風(fēng)險，以中長期投資為主，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　（一）主要財務(wù)指標(biāo)

　　重要提示：上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　（二）基金凈值表現(xiàn)

　　1、凈值增長率與同期業(yè)績基準(zhǔn)收益率比較表

　　2、累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢比較圖

　　四、管理人報告

　　（一）基金管理團(tuán)隊

　　王宏遠(yuǎn)先生，基金經(jīng)理，1973年生，中共黨員，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院公共管理碩士，曾任職深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券有限公司，1998年4月進(jìn)入公司，歷任公司研究員、投資部副總監(jiān)（主持工作）、天元基金經(jīng)理、開元基金經(jīng)理，2002年公派赴英國皇家國際事務(wù)研究所及美國哥倫比亞大學(xué)留學(xué)，期間曾任職美林證券股票研究部，2005年7月回公司，現(xiàn)任公司投資總監(jiān)。

　　張雪松先生，基金經(jīng)理，1973年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，4年基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，于2002年進(jìn)入我公司實習(xí)及工作。曾任公司研究部研究員，從事宏觀、策略、行業(yè)（機(jī)械及專用設(shè)備制造、外貿(mào)）及可轉(zhuǎn)換債券研究。現(xiàn)任養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)理財部總監(jiān)助理，從事企業(yè)年金研究、投資方案設(shè)計及投資管理工作。

　　馮皓先生，基金經(jīng)理助理，CFA，工商管理碩士。1975年生，1993年至1997就讀于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，1997年至2001年在中安成長基金工作，任投資經(jīng)理，2001年至2003在美國哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院學(xué)習(xí)，獲工商管理碩士（MBA）學(xué)位，2003年至今，在南方基金管理有限公司工作，從事電力行業(yè)和可轉(zhuǎn)債研究。

　　此外，南方穩(wěn)健成長基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協(xié)助上述人員從事基金的投資管理工作。

　　（二）基金運作的遵規(guī)守信情況

　　本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及其各項實施準(zhǔn)則、《南方穩(wěn)健成長證券投資基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi)，基金運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。基金的投資范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　（三）基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

　　2006年第四季度，針對整體經(jīng)濟(jì)繼續(xù)高速成長與部分行業(yè)出現(xiàn)過熱跡象并存的狀況，國家延續(xù)了從第二季度開始的宏觀調(diào)控配套措施，以收縮流動性為重要目標(biāo)，力圖防止資產(chǎn)泡沫的產(chǎn)生與發(fā)展，預(yù)計這種趨勢在2007年第一季度仍將持續(xù)。

　　本基金在資產(chǎn)配置方面，重點配置了金融（證券及銀行），

房地產(chǎn)，消費，鋼鐵，裝備制造等行業(yè)；

　　展望2007年第一季度，本基金會繼續(xù)堅持價值投資和超前配置理念相結(jié)合的策略，在堅持均衡配置的前提下，考慮到2007年市場熱點的多元化趨勢會比2006年明顯，同時具體熱點的持續(xù)時間會較2006年縮短，行業(yè)及板塊輪動的頻率會加快；因此本基金會重點加強(qiáng)對證券市場受益最直接，同時無論什么行業(yè)及板塊輪動都會受益的證券類上市公司及參股龍頭券商的上市公司進(jìn)行配置，力圖最直接的為持有人分享大牛市的成果。

　　五、投資組合報告

　　(一) 期末基金資產(chǎn)組合情況

　　（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　（三）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　（四）期末按券種分類的債券投資組合

　　（五）期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　（六）投資組合報告附注

　　1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　4、期末未持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　5、權(quán)證投資情況：本報告期內(nèi)本基金無新增權(quán)證投資情況。