準入門檻降低 創(chuàng)新類券商陣營面臨擴容

　　□本報記者 商文

　　中國證券業(yè)協(xié)會昨天發(fā)布通知，對《從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）進行了修訂。新修訂的《辦法》在調(diào)整老《辦法》分類模式的基礎上，進一步放開了單一業(yè)務券商參評創(chuàng)新類的準入門檻。

　　新《辦法》對分類模式的調(diào)整主要體現(xiàn)在，由原來的創(chuàng)新類券商資格評審按照業(yè)務類型分類，改為根據(jù)證券公司的業(yè)務經(jīng)營牌照制定相應的凈資本要求。

　　新《辦法》中規(guī)定，“經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司最近半年凈資本不低于三億元，同時也經(jīng)營證券自營業(yè)務、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務、或其他證券業(yè)務的，每增加一項證券業(yè)務，其凈資本要求需相應增加二億元。”

　　有關人士指出，這樣修訂的目的主要是為了使一些在內(nèi)部控制和管理上較為優(yōu)秀的公司可以申請成為創(chuàng)新試點類公司，有利于鼓勵不同類型的證券公司進行創(chuàng)新，也符合今后對證券公司實施分類監(jiān)管的趨勢和要求。

　　與此同時，新《辦法》還明確放開了單一業(yè)務券商申請創(chuàng)新類券商資格的準入門檻。根據(jù)《辦法》的規(guī)定，最近半年凈資本不低于一億元的單一證券經(jīng)紀業(yè)務證券公司有資格申請創(chuàng)新類券商。

　　據(jù)了解，隨著證券公司綜合治理的完成，去年10月，證券業(yè)協(xié)會對《從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》進行了修訂。時隔3個多月，證券業(yè)協(xié)會再次對《辦法》進行了修訂。

　　有關人士介紹，此次對《辦法》進行修改，是考慮到《辦法》制定于證券公司綜合治理工作初期，有必要修改相關條款以反映近年來證券市場和相關法律法規(guī)的變化及證券公司綜合治理工作的成果，進一步鼓勵和支持符合條件的證券公司開展創(chuàng)新活動，在市場競爭中做優(yōu)做強，推進證券行業(yè)的整體發(fā)展。據(jù)了解，關于規(guī)范類券商資格申請的有關規(guī)定也正在加緊修訂中。相關報道見3版