完善市場信息監管手段 建立風險防范長效機制

　　本報記者 夏麗華 北京報道

　　日前，中國證券業協會信息技術委員會主任委員戴文華表示，兼并重組、托管營運、中外合資將是未來證券行業重要的資源調整形態，在這種發展變化中，IT的戰略地位將變得舉足輕重。

　　強化IT治理已是當務之急

　　記者：提到證券業的信息化建設，大家都會想到正在推行中的集中交易系統，請您介紹一下這方面的進展。

　　戴：目前，在創新類和規范類證券公司中，絕大多數公司已完成和正在實施集中交易系統，集中交易模式已經成為主流模式。

　　我國

證券市場在經歷了長達數年的低迷后，又迎來了創新和快速發展時期。隨著市場規模、結構、業務和產品創新以及運行模式的發展變化，國內證券市場技術運行的基本要素和技術總體結構都面臨著被替換或者擴充的問題，這將給證券市場業務和技術帶來一系列的沖擊。而市場交易量也在以幾何級數增加，只有交易系統的處理能力也成為指數級數的增加，才能滿足市場需求。證券IT面臨著新的挑戰和機遇，加強IT治理已是當務之急。

　　IT投資嚴重不足引發五大問題

　　記者：2005年以來，國內外證券行業發生的一系列與IT有關的事件充分暴露了證券行業IT治理的缺位，這種缺位引發了哪些問題？

　　戴：問題集中反映在如下幾個方面，一是內控和監管功能或缺失、或不完善，少數個人或法人利用柜臺系統惡意篡改數據，甚至要求

開發商開發專門功能以便于違規操作；二是缺乏可稽核歷史數據的存儲與管理，數據修改與刪除無存證記錄，一旦出現問題，數據恢復與調查難度很大；三是開發與管理人員變動頻繁，導致系統運作混亂，極易產生客戶資源被盜風險；四是技術投入資金不足，軟、硬件設備老化卻無法及時更新，導致日常運行風險；五是IT治理嚴重缺位，大部分證券經營機構沒有明確的IT決策權屬和責任擔當的框架。

　　證券業IT發展九大趨勢

　　記者：那么經過綜合治理后，證券IT建設會有什么新變化？

　　戴：行業要想安全穩定運行，企業要想從昂貴的IT投資中獲得更大回報，必將重視IT治理問題。隨著證券市場的發展變化，證券IT將出現如下發展趨勢或特點：

　　一是IT治理將得到更廣泛的認識和實踐；二是資源整合和集中化的趨勢，集中交易系統在行業得到了廣泛的應用，完成了從分散化經營向集約化、規模化經營的轉變，伴隨而來的是客戶資源、企業信息和IT資源的整合；三是規范化和標準化的趨勢，

證監會信息中心組織制定的證券期貨業八項行業標準的正式頒布和實行是這一發展的里程碑，為證券IT的規范化和標準化奠定了基礎；四是國際化的趨勢，未來市場的全球化是一個不可避免的趨勢，很多由政府或交易所替代的功能會回歸原有位置，而這些都必然會涉及IT技術的很多方面，市場將面臨新的一輪技術變革；五是系統外包與專業化運營的趨勢，在我國，證券柜臺系統的外包托管已逐漸興起，滬、深證券通信公司向市場提供的這項服務的規模越來越大、平臺功能越來越強；六是系統安全將至關重要，災備系統應需而建；七是對創新和變革的適應能力要求越來越高，系統平臺和功能將不斷擴充和完善；八是非現場交易的份額將進一步提高；九是IT投入將明顯增長，隨著證券市場逐步走出低谷，行業的發展和創新，對IT系統提出了新的標準和需求，證券公司將逐漸加大IT系統開發和改造的投入，證券行業的IT建設將進入一個新的階段。

　　提升技術適應和風險防范能力

　　記者：作為行業的自律機構，協會IT委下一步的工作重點是什么？

　　戴：下一階段，IT委的工作重心將轉移到協助監管部門做好常規監管和幫助證券公司在創新和變革時期提升技術適應能力和風險防范能力、提高行業IT的整體發展水平上來。

　　比如，協助監管部門完善市場信息監管工具和手段，建立行業風險防范的長效機制；倡導IT治理，促進證券公司的技術資源轉化為有效戰略資產；促進IT系統建設的標準化和規范化發展，防范技術基礎風險；強化IT管理，防范運行和操作風險；積極研究和探討行業技術開發與營運的模式、框架等技術方面的重點問題和熱點問題，提出解決問題的建議和意見等。

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