證券業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示:譚錫文無(wú)注冊(cè)證券從業(yè)資格

　　廣東證監(jiān)局相關(guān)人士稱將著手進(jìn)行調(diào)查

　　謝潞錦

　　根據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》最新掌握的情況，本報(bào)目前正在跟蹤調(diào)查的“譚錫文”其人并不具備注冊(cè)證券從業(yè)資格。而且，權(quán)威部門(mén)人士昨天在接受本報(bào)采訪時(shí)強(qiáng)調(diào)，沒(méi)有上述從業(yè)資格的人在公開(kāi)媒體上以證券分析師名義發(fā)布股評(píng)，當(dāng)屬嚴(yán)重違規(guī)行為。

　　昨天，本報(bào)記者通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“注冊(cè)證券從業(yè)人員查詢”平臺(tái)查詢發(fā)現(xiàn)，“譚錫文”不在目前華林證券下屬的有注冊(cè)證券從業(yè)資格的人員名單中。資料顯示，華林證券目前擁有“證書(shū)編號(hào)”的共計(jì)236位人士，并都處于“正常”狀態(tài)中。在這236位人士中，有216位的資格類別屬于“一般證券業(yè)務(wù)”，另外20位資格類別屬于“證券投資咨詢業(yè)務(wù)”。這一公開(kāi)記錄表明，“譚錫文”既不具備華林證券的“一般證券業(yè)務(wù)”的資格，也不具備該公司的“證券投資咨詢業(yè)務(wù)”資格。

　　有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證實(shí)“譚錫文”是否具備注冊(cè)證券從業(yè)資格，還要看三種可能性。首先，出于人員流動(dòng)原因，一些有注冊(cè)證券從業(yè)資格的人員，其從業(yè)資格的隸屬關(guān)系可能不在其目前的工作單位。其次，上述華林證券的“在冊(cè)”人員的大名單可能并不是最新的。再者，“譚錫文”可能是個(gè)筆名，其本人是具備有關(guān)資格的。

　　不過(guò)，在經(jīng)過(guò)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》的采訪后發(fā)現(xiàn)，上述三種可能性都不成立。

　　本報(bào)記者在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)證券人員查詢網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上，以“按姓查詢”方式輸入“譚錫文”進(jìn)行查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)，該人士在整個(gè)搜索結(jié)果中不存在。

　　昨天，證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)資格管理的一位工作人員在接受本報(bào)記者采訪時(shí)明確表示，在正常情況下，證券業(yè)協(xié)會(huì)一般是每一個(gè)月更新一次相關(guān)人員等信息披露，因此，目前協(xié)會(huì)公開(kāi)披露在網(wǎng)絡(luò)上的人員資料，應(yīng)該是最新的。

　　對(duì)于“譚錫文”是否是某具備證券從業(yè)資格人士所用的筆名，本報(bào)記者注意到，早在2005年由證券業(yè)協(xié)會(huì)所發(fā)布的修訂后的《證券分析師職業(yè)道德守則》就明確規(guī)定，證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。而且，該規(guī)定還明確，證券分析師是指取得證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員。由此，“譚錫文”是有證券從業(yè)資格的分析師的筆名的可能性也基本可以排除。

　　在昨天接受采訪時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)資格管理部工作人員認(rèn)為，如果“薦股”人士本身不具備注冊(cè)證券從業(yè)資格，卻以證券公司證券分析師名義發(fā)布“薦股”文章，并見(jiàn)諸于公開(kāi)媒體，那么這種做法應(yīng)該屬于嚴(yán)重違規(guī)事件。同時(shí)，這位人士表示，如果他人假借證券公司名義發(fā)布所謂的證券分析師的預(yù)測(cè)公司基本面文章，那么，證券公司方面應(yīng)盡早以書(shū)面形式上報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)部門(mén)，以核查其是否具備相關(guān)證券從業(yè)資格。但在昨天接受采訪前，協(xié)會(huì)方面并未得到“譚錫文”所涉及的證券公司的書(shū)面調(diào)查申請(qǐng)。

　　目前，華林證券隸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局管轄。昨天，廣東證監(jiān)局法律辦一位工作人員在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)明確表示，證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)披露的證券從業(yè)資格人員清單是最新的，沒(méi)有進(jìn)入這個(gè)名單的人士，理應(yīng)不具備注冊(cè)證券從業(yè)資格，更不能以證券公司證券分析師的名義在公開(kāi)媒體上發(fā)布“薦股”文章。對(duì)于此類違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)將著手進(jìn)行調(diào)查。