漢鼎證券投資基金2006年第四季度報告

http://www.sina.com.cn 2007年01月19日 03:35 中國證券網(wǎng)-上海證券報

　　漢鼎證券投資基金

　　2006年第四季度報告

　　一、重要提示

　　富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年1月17日復核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　富國基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　基金季度財務(wù)報告未經(jīng)

審計。

　　二、基金產(chǎn)品概況

　　基金簡稱：基金漢鼎

　　運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年12月31日

　　報告期末基金份額總額：500，000，000.00份

　　投資目標：通過注重投資符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的信息技術(shù)以及運用信息技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行改造，提升經(jīng)營效率的上市公司，從而實現(xiàn)長期資本增值，充分注重投資組合的成長性并兼顧流動性，同時通過投資組合等措施減少和分散投資風險，確保基金資產(chǎn)的安全。

　　投資策略：本基金是積極成長型基金，遵守資產(chǎn)配置的均衡原則、適度集中、組合投資、堅持以基本面研究驅(qū)動投資的基礎(chǔ)上注重波段操作，獲取最大收益。

　　基金管理人：富國基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　三、主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)

　　（一）、主要財務(wù)指標單位：人民幣元

　　提示：上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，封閉式基金交易傭金等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　（二）、基金凈值表現(xiàn)

　　1、漢鼎證券投資基金本期份額凈值增長率表

　　注：過去三個月指2006年10月1日－2006年12月31日。由于基金漢鼎在其基金合同和招募說明書中沒有業(yè)績比較基準，此表只列示基金的凈值表現(xiàn)。

　　2、自基金合同生效以來漢鼎證券投資基金累計份額凈值增長率歷史走勢圖

　　注：截止日期為2006年12月31日。由于基金漢鼎在其基金合同和招募說明書中沒有業(yè)績比較基準，此圖只列示基金的凈值表現(xiàn)。

　　四、管理人報告

　　（一）、基金管理小組

　　宋小龍，男，漢族，1972年出生，碩士研究生；曾任北京北大青鳥有限責任公司項目開發(fā)經(jīng)理、富國基金管理有限公司項目開發(fā)經(jīng)理、研究員、高級研究員。

　　（二）、遵規(guī)守信說明

　　本報告期，富國基金管理有限公司作為漢鼎證券投資基金的管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《漢鼎證券投資基金基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風險的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。

　　（三）、運作情況說明

　　2006年四季度，金融和地產(chǎn)作為市場的核心資產(chǎn)表現(xiàn)強勢，而IT行業(yè)表現(xiàn)差強人意。本基金在基金合同允許的范圍內(nèi)適當增加了金融、地產(chǎn)的資產(chǎn)配置，對一些成長性預期相對不確定性較大的IT類公司進行了減持。展望2007年一季度以及全年，我們認為成長性預期良好的上市公司將會得到市場的深度挖掘，估值水平會得到進一步的提升。同時，中國電信運營商之間有可能進行的重組將會成為2007年在中國股市實現(xiàn)全流通之后最為引市場關(guān)注的并購案件，其中的投資機會值得期待。

　　五、投資組合報告（未經(jīng)審計）

　　（一）基金資產(chǎn)組合情況

　　截至2006年12月31日，漢鼎證券投資基金資產(chǎn)凈值為888，550，000.89元，基金份額凈值為1.7771元，基金份額累計凈值為1.7831元。其資產(chǎn)組合情況如下：

　　（二）按行業(yè)分類的

股票投資組合

　　（三）股票投資的前十名股票明細

　　（四）債券投資組合

　　（五）債券投資的前五名債券明細

　　（六）投資組合報告附注

　　1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情況。

　　2、報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、截至2006年12月31日，本基金的其他資產(chǎn)項目包括：