深交所強(qiáng)化主板公司監(jiān)控 去年強(qiáng)制停牌130余次

　　本報(bào)記者 吳銘 深圳報(bào)道

　　深交所昨日透露，該所強(qiáng)化對(duì)主板公司的市場(chǎng)監(jiān)控和強(qiáng)制停牌手段，去年共發(fā)出774份各類監(jiān)管函件。全年共有102家主板公司因股價(jià)異常波動(dòng)并存在應(yīng)披露而未披露信息，而被該所強(qiáng)制股票停牌130余次。

　　去年，共有84家主板公司因媒體出現(xiàn)有關(guān)其重要事項(xiàng)的報(bào)道，而被深交所臨時(shí)停牌并公告112次；182家主板公司因股價(jià)異常波動(dòng)而被停牌并公告453次。針對(duì)上市公司信息披露不規(guī)范行為，深交所2006年全年共發(fā)出各類監(jiān)管函件774份，其中，監(jiān)管函129份，關(guān)注函366份，問詢函32份，部門函158份，上報(bào)證監(jiān)會(huì)（報(bào)告）函89份。深交所還約見了46家主板公司相關(guān)人員談話。此外，25家主板公司去年被深交所公開譴責(zé)，涉及相關(guān)個(gè)人達(dá)258人，另有2家主板公司因違規(guī)被深交所內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。

　　數(shù)據(jù)顯示，針對(duì)去年主板公司年報(bào)、中報(bào)和季報(bào)披露，深交所共發(fā)出定期報(bào)告問詢函322份，并要求60家主板公司刊登年報(bào)和季報(bào)補(bǔ)充或更正公告65份。

　　在2006年，深交所積極探索交易所公告披露方式，不斷深化合理懷疑機(jī)制，取得了較好成效。一方面，對(duì)于停牌后仍拒不披露的主板公司如草原興發(fā)，該所視情況向社會(huì)披露有關(guān)監(jiān)管情況，督促公司直到披露相關(guān)信息為止；另一方面，通過質(zhì)疑式審核方式，該所先后發(fā)現(xiàn)草原興發(fā)等主板公司存在的一系列問題，其中草原興發(fā)經(jīng)該所長(zhǎng)期跟蹤監(jiān)管，最終暴露出存在業(yè)績(jī)虛假的重大問題，經(jīng)

　　深交所還加大了對(duì)信息披露主體的關(guān)注力度，探索新形勢(shì)下虛假披露、市場(chǎng)操縱等違法行為的監(jiān)管對(duì)策。針對(duì)主板公司股改過程中出現(xiàn)較多的選擇性信息披露問題，深交所發(fā)布《上市公司公平信息披露指引》，并在日常監(jiān)管中加大了對(duì)相關(guān)保薦人和研究機(jī)構(gòu)的關(guān)注力度，還首次對(duì)博盈投資總經(jīng)理的選擇性披露行為予以公開譴責(zé)處理。

　　此外，深交所還發(fā)布了《股東和實(shí)際控制人信息披露指引》、《股票交易異常波動(dòng)披露指引》等，針對(duì)后股改時(shí)期的特殊問題和情況強(qiáng)化監(jiān)管。有關(guān)人士表示，市場(chǎng)走勢(shì)越好，涉及各方的利益越大，監(jiān)管問題就越突出。

　　據(jù)了解，針對(duì)虛假披露、市場(chǎng)操縱等違法行為，深交所今年將細(xì)化監(jiān)管要求，繼續(xù)加大對(duì)主板公司的信息披露監(jiān)管，關(guān)注上市公司新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施情況，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)控與強(qiáng)制停牌手段。