業(yè)務(wù)創(chuàng)新將著眼管理、風(fēng)控模式兩大領(lǐng)域

　　（上接A1版）

　　未來(lái)仍將努力推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　記者：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)成立4年以來(lái)，在推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)行業(yè)自律方面主要做了哪些工作？

　　王開(kāi)國(guó)：過(guò)去4年中，委員會(huì)以提高證券經(jīng)紀(jì)業(yè)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)行業(yè)自律管理水平為工作重點(diǎn)，結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)際，在加強(qiáng)自律、溝通、研究問(wèn)題、反映意見(jiàn)、提出建議等方面展開(kāi)了積極而富有成效的工作。

　　委員會(huì)切實(shí)地推進(jìn)樂(lè)證券經(jīng)紀(jì)人制度研究，并在深入研究的基礎(chǔ)上，提出了《證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》的初稿，提出了建立和規(guī)范我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)人制度的建設(shè)性意見(jiàn)。同時(shí)，組織課題對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、政策環(huán)境、發(fā)展趨勢(shì)以及國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了認(rèn)真分析，提出了我國(guó)券商推進(jìn)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)對(duì)策。特別值得一提的是，委員會(huì)還探索性地開(kāi)展證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型和風(fēng)險(xiǎn)控制的研究，提出了證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的若干建議。

　　在行業(yè)自律方面，委員會(huì)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》草案進(jìn)行了修改完善，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所規(guī)范、執(zhí)業(yè)規(guī)范、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、收費(fèi)項(xiàng)目以及業(yè)務(wù)管理等內(nèi)容作了規(guī)定。目前，該草案已經(jīng)根據(jù)券商和監(jiān)管部門的意見(jiàn)又進(jìn)行修改，擬提交即將召開(kāi)的會(huì)員大會(huì)審議。

　　針對(duì)實(shí)行傭金浮動(dòng)制之后，券商中出現(xiàn)的不顧經(jīng)營(yíng)成本，以價(jià)格戰(zhàn)為主的惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，委員會(huì)及時(shí)向協(xié)會(huì)和監(jiān)管部門提交了規(guī)范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的若干建議，抵制業(yè)內(nèi)零傭金、年費(fèi)制等不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為，并視情況引入以規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟繕?biāo)的自律檢查機(jī)制。

　　目前，委員會(huì)已根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，將執(zhí)行了四年的《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》(1至4號(hào))送20多家證券公司征求修訂意見(jiàn)，并根據(jù)各公司的意見(jiàn)進(jìn)行了修改，擬擇機(jī)修訂頒發(fā)。

　　記者：委員會(huì)未來(lái)在推動(dòng)行業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面還有哪些工作設(shè)想？

　　王開(kāi)國(guó)： 在新的形勢(shì)下，專業(yè)委員會(huì)將充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，從以下幾方面積極推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新。

　　首先，作為委員會(huì)一直以來(lái)的工作重點(diǎn)，未來(lái)仍將繼續(xù)完善行業(yè)的自律和規(guī)范化建設(shè)。具體包括：一、繼續(xù)完善《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》，爭(zhēng)取早日頒布實(shí)施；二、研究完善《證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》，報(bào)請(qǐng)監(jiān)管部門審核頒發(fā)；三、根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的新情況，修訂完善《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》(1至4號(hào))。

　　其次，集中行業(yè)資源，努力做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新研究。委員會(huì)將重點(diǎn)選取幾個(gè)關(guān)系到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行專題討論和研究，比如：“證券營(yíng)業(yè)部如何利用好IB制度拓展業(yè)務(wù)服務(wù)客戶”、“轉(zhuǎn)型期證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式研究”、“證券營(yíng)業(yè)部在融資融券制度推出后的業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)控制”、“客戶資金第三方存管對(duì)行業(yè)的影響與實(shí)施方案的改進(jìn)”、“融資融券和股指期貨等新業(yè)務(wù)的自律規(guī)則”等，為新形勢(shì)下券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供依據(jù)與指導(dǎo)。

　　此外，委員會(huì)還將在把握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，提出政策建議，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的調(diào)研活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)利益，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)內(nèi)對(duì)外交流研討等方面發(fā)揮自己的作用。