違反交易規(guī)定 紐交所7家會員機構(gòu)被罰款

　　新華社消息 美國紐約證券交易所監(jiān)管公司16日向7家紐交所會員機構(gòu)開出共計280萬美元的罰單，理由是這些承擔部分做市商功能的“專業(yè)”會員機構(gòu)違反多項股票交易規(guī)定。

　　根據(jù)紐交所監(jiān)管公司當日發(fā)表的公報，受罰機構(gòu)包括高盛下屬業(yè)務(wù)部門、美國銀行、貝爾斯登、ＬａＢｒａｎｃｈｅ、ＶＤＭ、Ｋｅｌｌｏｇｇ和ＳＩＧ7家公司。這些機構(gòu)受罰的原因包括違反了所謂的“確定報價”規(guī)定。按照這一規(guī)定，紐交所的“專業(yè)”會員機構(gòu) 在接受客戶的股票交易指令時，所報出的買賣價格條件應(yīng)該至少不次于紐約證交所電子交易系統(tǒng)提供的相應(yīng)報價。如果做市商違反這些規(guī)定，將存在牟取不正常收入及破壞市場的嫌疑。

　　紐約證交所監(jiān)管方面負責人蘇珊·美林表示，對紐約證交所的“專業(yè)”會員機構(gòu)而言，在進行

　　消息披露后，美國銀行方面表示將對市場監(jiān)管方采取的措施給予全力配合，而其他幾家公司尚未作出回應(yīng)。