深圳證監局局長：全方位監管推動券商合規經營

　　證券時報記者　游蕓蕓

　　本報訊　深圳證監局昨日在深圳召開“2006年度深圳機構監管工作會議”，深圳證監局局長張云東在會上表示，2006年深圳證監局按照既定的證券公司綜合治理工作計劃，穩步推進轄區內證券公司清理違規業務，實施重組整改，進行基礎制度改革，各項工作取得了較大成效。

　　深圳券商綜合治理成效卓著

　　截至目前，深圳證監局已基本實現轄區證券公司綜合治理目標，全面完成賬外賬清理及并賬，合計并入賬外債務28.84億元，并入虧損12.38億元；客戶交易結算資金缺口基本彌補，共計歸還保證金13.48億元；解決抵押、擔保性質的客戶交易結算資金2.8億元，客戶交易結算資金受限問題基本清理完畢；違規受托理財規模由79.22億元下降到1.9億元，降幅達到98%，同時，未完結的受托理財業務正按既定方案清理；違規國債回購23.14億元全部清理完畢；7家證券公司所集中持有的20只股票全部清理，違規集中持股問題得到全部解決；清理股東及關聯方資金占用13.7億元，解決并補足了5.1億元的虛假注冊資金；實施增資擴股，收到資金共計88.45億元；實施債務重組，在全國率先實踐了證券公司借入次級債模式，充實流動資金共計6億元。

　　自2005年到2006年末，深圳證監局在兩年時間內風險處置券商4家，新設成立

證券公司3家；轄區17家證券公司中，5家公司取得創新試點資格，3家公司取得規范類資格。除2家公司正在按照既定方案解決歷史遺留問題外，其余公司的風險問題已得到全面解決。轄區證券公司正在開始步入規范發展的良性循環。

　　張云東指出，深圳市轄區內證券公司也還存在一些問題，比如目前沒有從根本上擺脫“靠天吃飯”的局面；更有部分公司還沒有完成整改。值得注意的是，市場向優質券商集中的趨勢已經十分明顯，今后的競爭形勢將更加嚴峻。

　　今年加強券商全方位監管

　　張云東指出，今年深圳證監局將全面完成綜合治理收尾工作：一是2007年8月底前實施客戶交易結算資金的第三方存管，12月31日前實現第三方存管全面上線。二是以2006年12月31日為基點對整改、重組和達標情況進行核查驗收；2007年4月30日前，通過證券公司、證監局、證監會機構部三方簽字確認方式，固化整改、重組和達標成果。三是全部證券公司在2007年8月底前按要求披露經

審計的2006年度財務報告。

　　此外，張云東還指出，要建立以凈資本為核心的動態監控系統、凈資本補充及監管指標動態達標機制，推動證券公司行業達標；全力推進客戶交易結算資金第三方存管；全面實施新會計準則、做好信息披露工作；全面推進責任體系、合規體系建設，形成行業自我約束機制；鼓勵證券公司在規范的前提下創新發展，鼓勵證券公司上市、重組，實現市場化行業整合；加強高管培訓與任職審查，執行新高管監管辦法，加強誠信建設；加強營業部現場檢查，防范違規風險抬頭。除了繼續進行合規制度的建立，另外一個工作重點是IT系統的治理，嚴格加強信息系統建設和管理。

　　張云東強調，目前證券市場交易火熱，形勢喜人，但證券從業人員應該保持頭腦清醒，合規經營，嚴禁違規操作；同時應嚴格執行內控制度，嚴守制衡規程，嚴密防范風險，做好風險處置預案。

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