券商綜合治理8月“收口”

　　本報記者 陳雪 陳勁 深圳報道

　　記者日前從權威部門獲悉，由中國證監會主導的券商綜合治理在去年基本達到目標后，將于今年8月結束。在此基礎上，證監會將在凈資本以及風險監控指標管理體系的基礎上，實施動態的、與風險資本掛鉤的新的牌照管理模式。

　　據悉，新的牌照管理模式將根據證券公司的資本實力、合規狀況、內控水平、風險控制能力等，設定新的牌照分類標準和具體準入條件，在今年8月底綜合治理結束后，根據重新核定的公司業務范圍，發放新的單項業務許可證，換領工商執照。屆時，監管部門將加強證券公司牌照的持續管理，對出現違規經營、監管指標不達標等情況的公司，及時采取暫停、取消單項業務許可措施，并形成暫停、取消業務牌照的快速處理機制。

　　另外，為鞏固綜合治理的成果，證監會還要求券商在限期內完成以下幾項任務：所有券商必須在2007年8月底前實施客戶交易結算資金的第三方存管，12月31日前實現第三方存管全面上線；監管部門將以2006年12月31日為基點對整改、重組和達標情況進行核查驗收；2007年4月30日前，通過

　　另據了解，完善以凈資本為核心的風險監控和預警制度將是證監會券商綜合治理工作下一階段的工作重點。一方面，監管部門將利用各公司向證監局開放的實時監控系統，加強對凈資本和風險控制指標變化情況的監控；另一方面，也將有針對性的對凈資本和風險控制指標進行專項檢查。