深圳證監局：券商凈資本不達標將被限制業務

　　□本報記者 屈紅燕 王麗娜

　　在2006年綜合治理取得實質性進展的基礎上，深圳證監局及時將機構監管工作重點轉向第三方存管、年度報表披露、持續凈資本動態監管和證券公司合規體系建設等方面，并制訂了一系列定期達標時間表，不能按時完成的證券公司將面臨被限制業務等處罰。

　　深圳證監局局長張云東昨日在2006年度深圳轄區機構監管工作會議上指出，2007年的監管工作將從以下幾個方面入手：

　　一是全面完成綜合治理收口工作。深圳證監局將以2006年12月31日為基點對券商整改、重組和達標情況進行核查驗收；2007年4月30日前，通過證券公司、證監局、證監會機構部三方簽字確認方式，固化整改、重組和達標成果。全部證券公司在2007年8月底前按要求披露經審計的2006年度財務報告。

　　二是建立以凈資本為核心的動態監控系統，凈資本補充及監管指標動態達標機制。轄區各公司應在本年度股東大會上向股東通報

證監會關于凈資本以及風險監控指標的有關要求，要求股東建立具有可操作性的凈資本補充機制，在凈資本不達標的情況下，限期(5天報整改方案，20天內完成整改)補足凈資本，若限期內未能改正，將被限制業務直至市場退出。

　　三是全力推進客戶交易結算資金第三方存管。根據證監會有關要求，所有

證券公司需在2007年8月底之前實施第三方存管，12月底前全面完成上線工作。深圳證監局將按照“上線一家、驗收一家”的原則，對第三方存管方案進行上線驗收和最終驗收工作。對不能按期完成的證券公司，將采取業務限制等監管措施。

　　四是全面實施新會計準則、做好信息披露工作。各公司主要負責人應高度重視新會計準則的實施工作，認真安排新舊準則的過度銜接，認真安排會計報表編制、

審計以及對外報送、披露等各項工作。

　　與此同時，深圳證監局還要求轄區各證券公司要建立責任體系、合規體系，要嚴格執行新高管監管辦法，要加強信息系統建設和管理、加強對營業部的管理。

　　最新數據顯示，2006年深圳轄區證券公司實現收入總額140.24億元，較上年度的25.11億元增長了4.58倍；凈利潤61.83億元，上年同期為虧損2.05億元。轄區證券公司扭虧為盈，打了一場“翻身仗”，由2005年只有5家公司盈利演變為2006年的13家公司實現盈利。

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