2007迎來(lái)監(jiān)管之年 證券監(jiān)管兩天祭出三重拳

　　1月8日，2007年的第三個(gè)工作日，曾有中國(guó)股市“金手指”之稱(chēng)的斯威特系的掌門(mén)人嚴(yán)曉群被證監(jiān)會(huì)傳喚。一天后，寶石A的高管董慶祥以及河北寶碩股份的幾位董事分別接到證監(jiān)會(huì)的警告和上證所的公開(kāi)譴責(zé)。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還公示了未能在2006年底解決資金占用問(wèn)題的17家上市公司名單。

　　新年伊始管理層就出此重拳，這很罕見(jiàn)。市場(chǎng)人士紛紛預(yù)測(cè)，監(jiān)管層勢(shì)必將在今年刮起一場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴，而上市公司鐵定將會(huì)是今年證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　稽查局登報(bào)傳喚嚴(yán)曉群

　　1月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海稽查局公開(kāi)登報(bào)，傳喚S中紡機(jī)的實(shí)際控制人嚴(yán)曉群。用這種方式來(lái)尋找一位上市公司高管在以往并不多見(jiàn)。傳喚公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海稽查局已對(duì)S中紡機(jī)涉嫌違反

證券法規(guī)的行為進(jìn)行立案調(diào)查。依照

證券法的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)曉群有配合調(diào)查工作的義務(wù)。在此之前，上海證監(jiān)局、稽查局多次發(fā)函約嚴(yán)曉群談話(huà)均未果，這次，則是要求嚴(yán)曉群在本月19日前攜帶本人身份證前往中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海稽查局協(xié)助調(diào)查。

　　這也是在S中紡機(jī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查半個(gè)多月后再遭監(jiān)管。據(jù)記者昨天從S中紡機(jī)董事會(huì)辦公室獲悉，目前監(jiān)管層和公司都在聯(lián)絡(luò)嚴(yán)曉群本人，但到目前為止還沒(méi)有什么消息。

　　嚴(yán)曉群被傳喚，多數(shù)市場(chǎng)人士感覺(jué)在意料之中。盡管斯威特系旗下公司一再澄清市場(chǎng)傳聞，但嚴(yán)曉群此次被管理層嚴(yán)辭傳喚，而他本人神秘“隱身”卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。

　　嚴(yán)曉群能在1月19日之前到上海稽查局報(bào)到嗎？S中紡機(jī)董事會(huì)辦公室工作人員也不知道。上海新望聞達(dá)律師所合伙人宋一欣接受采訪(fǎng)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)作為行政機(jī)關(guān)，其傳訊并不具備強(qiáng)制性。如果尋求司法介入，只有判定其行為已經(jīng)構(gòu)成刑事犯罪。

　　監(jiān)管重拳連續(xù)揮出

　　新年伊始就被嚴(yán)厲監(jiān)管的并不僅是嚴(yán)曉群一人。昨天，寶石A的高管董慶祥以及河北寶碩股份的幾位董事也分別接到證監(jiān)會(huì)的警告和上證所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還公示了未能在2006年底解決資金占用問(wèn)題的17家上市公司名單，涉及占用額92億元。目前17家公司已全部被證監(jiān)會(huì)立案稽查，相關(guān)涉嫌犯罪的問(wèn)題也已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)。其中9家公司的占款主要責(zé)任人已進(jìn)一步被采取司法措施，有的被拘留，有的被逮捕，大部分都因涉嫌挪用資金。

　　摩根大通中國(guó)研究部主管龔方雄博士表示，中國(guó)的

資本市場(chǎng)正處于結(jié)構(gòu)性的牛市中，市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)正在發(fā)生著變革，在形勢(shì)一片大好的前景下，要讓資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，就勢(shì)必要加強(qiáng)監(jiān)管力度。特別是在股改問(wèn)題已經(jīng)得到基本解決，機(jī)構(gòu)隊(duì)伍的發(fā)展也在規(guī)范化的前提下，上市公司的治理就成為監(jiān)管層的重點(diǎn)。只有上市公司的整體質(zhì)量提高了，資本市場(chǎng)才能長(zhǎng)足發(fā)展下去。

　　2007迎來(lái)監(jiān)管之年

　　根據(jù)初步統(tǒng)計(jì)的結(jié)果，僅2006年一年，就有接近20家上市公司的高管收到了證監(jiān)會(huì)的處罰，另外有超過(guò)30家公司由于出現(xiàn)違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在2007年接連使出殺手锏的管理層下一步還將使出何種招數(shù)就成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。

　　如果說(shuō)2005年和2006年是資本玩家的沒(méi)落之年，那么2007年就將是監(jiān)管層的監(jiān)管之年。證監(jiān)會(huì)的相關(guān)官員此前曾在公開(kāi)場(chǎng)合表示，將致力于改善上市公司治理水平，要從建設(shè)基本制度、提高董事會(huì)獨(dú)立性、鼓勵(lì)上市公司并購(gòu)重組、加強(qiáng)和改善信息披露等方面入手，以三大措施提高上市公司規(guī)范化運(yùn)作水平。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了“轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制”，按照“屬地管理、權(quán)責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的要求，在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，形成證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、證券交易所、派出機(jī)構(gòu)各司其責(zé)、密切協(xié)作的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

　　■相關(guān)新聞

　　小天鵝重歸國(guó)資委懷抱

　　本報(bào)訊 （記者王雪瑾）小天鵝終于與斯威特脫離關(guān)系。昨天小天鵝發(fā)布公告稱(chēng)，根據(jù)無(wú)錫市仲裁委員會(huì)仲裁，無(wú)錫市國(guó)資委取得了小天鵝集團(tuán)100%的股權(quán)。

　　2006年12月25日無(wú)錫仲裁委員會(huì)發(fā)布裁決：2004年10月，南京斯威特集團(tuán)以人民幣33079萬(wàn)元增資江蘇小天鵝集團(tuán)有限公司、江蘇小天鵝集團(tuán)有限公司以33079萬(wàn)元收購(gòu)南京斯威特持有的南京電子90%的股權(quán)的民事行為和相關(guān)的協(xié)議無(wú)效；根據(jù)本次仲裁裁決與前次無(wú)錫仲裁委員會(huì)（2006）錫仲裁字第245號(hào)、246號(hào)仲裁裁決，無(wú)錫市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)將持有江蘇小天鵝集團(tuán)有限公司100%的股權(quán)。

   記者：王雪瑾 敖曉波

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