本報記者 夏麗華 北京報道

　　《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》今日起正式實施。業界人士認為，《辦法》的實施使券商董、監事和高管人員的任職資格核準、業務培訓、持續監管和責任追究進一步健全，形成了任職資格監管的全面、統一、規范和有約束力的監管制度。“券商高管如何上任將更規范、更透明。”

　　中國證監會有關人士介紹，此次發布的《辦法》是依據新修訂的《證券法》，對2004年版券商高管辦法的進一步修改、完善，以及對現行相關法規文件的整合。修訂后的《辦法》主要有四大特點：

　　一是與《證券法》銜接，擴大了任職資格監管的范圍，并強調證券公司董、監事和高管人員任職前必須取得任職資格的監管要求。監管范圍增加了董事（包括獨立董事）、監事；進一步明確了高管人員的范圍，將證券公司管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員、董事會秘書、分支機構負責人等均納入高管人員范圍。

　　二是進一步完善了任職資格申請的條件和程序。《辦法》對納入任職資格監管范圍的人員實行分類監管，并根據近幾年的監管實踐，對各類人員申請任職資格的條件和程序做了適當調整，如從業時間長的，學歷可以適當放寬；學歷高的，從業年限可以適當放寬；放寬了推薦人推薦人數的限制等，增強了《辦法》的合理性及操作性。

　　三是進一步強化了對董事、監事和高管人員的持續監管。增加了證券公司任免高管人員以及確定和調整高管人員職責分工應當在公司內部公告并向證券監管機構報告的規定；調整了資格年檢的人員范圍，要求取得經理層人員資格但未在證券公司擔任相應職務的人員應當參加資格年檢；修訂了公司出現董事長、總經理缺位情形的監管措施；擴大了對董事、監事和高管人員監管談話的適用情形等。

　　四是加強了對董事、監事和高管人員的責任追究。針對董事、監事和高管人員在履行職責時，沒有能夠勤勉盡責的有關情形，《辦法》分別規定了不同的監管措施，包括監管談話、限制支付報酬、限制提供福利、限制權利、責令更換、認定不適當人選、撤銷任職資格以及追究其他法律責任等。