中國證監會自昨日起到12月10日就《期貨公司風險監管指標管理辦法》向社會公開征求意見。征求意見稿明確，凈資本是期貨公司風險監管指標體系的核心指標，期貨公司須持續符合監管要求：凈資本與凈資產的比例不得低于40％，凈資本與負債的比例不得低于8％，流動資產與流動負債的比例不得低于100％。

　　相關人士介紹，另一部業界關注的《期貨交易管理條例》已經進入審批程序，有望年前推出。

　　凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對各資產負債項目進行風險調整后得出的衡量期貨公司抗風險能力的綜合性風險監管指標。征求意見稿首次明確了凈資本的計算公式：凈資本=凈資產-資產項目的風險調整+負債項目的風險調整-客戶未追加到位的保證金-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目。

　　征求意見稿要求，期貨公司應建立與風險監管指標管理相適應的內部控制制度，建立動態的風險監控和資本補足機制，確保經調整凈資本等風險監管指標持續符合監管要求。除了上面提到了三個監管指標，期貨公司經營期貨經紀業務的，還必須符合兩個條件：一是凈資本不得低于以下三項指標中的最高值：人民幣1500萬元；公司客戶權益總額的6%；按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于300萬元；二是保證金封閉圈內的自有資金不得低于交易所要求的最低結算