根據(jù)《上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金基金合同》、《上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》等的有關(guān)規(guī)定，上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱為“本基金”）定于2006年11月20日起開始辦理日常申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、日常銷售渠道與銷售地點(diǎn)

　　1.直銷機(jī)構(gòu)：

　　上投摩根基金管理有限公司摩根理財(cái)中心

　　地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20樓（200120）

　　理 財(cái)中心電話：(021)38794888，400 889 4888

　　傳真：(021)68881190

　　上投摩根基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈2503B室（100005）

　　電話：(010)65172266轉(zhuǎn)5003

　　傳真：(010)65179122

　　公司網(wǎng)址：www.51fund.com

　　2.代銷機(jī)構(gòu)

　　（1）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　　（2）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　（3）上海證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話800-6200-071

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　（4）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：(021)962505

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　（5）招商證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　（6）光大證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：021-68823685

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　（7）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)熱線：(010)68016655

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（8）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-108；

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　（9）海通證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)咨詢電話：(021)962503

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（10）國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　咨詢電話：8008108868

　　公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

　　（11）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　全國(guó)業(yè)務(wù)咨詢電話：800-810-8809

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010-64482090

　　網(wǎng)址：www.guodu.com

　　（12）招商銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)中心電話：95555

　　網(wǎng)址： www.cmbchina.com

　　（13）興業(yè)證券股份有限公司

　　客戶咨詢電話：021-68419974

　　興業(yè)證券網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

　　（14）廣發(fā)證券股份有限公司

　　電話：020）87555888

　　廣發(fā)證券：http://www.gf.com.cn

　　（15）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　咨詢電話：4008888555、0755-25125666

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　（16）華泰證券有限公司

　　咨詢電話：025-84579897

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（17）上海銀行股份有限公司

　　咨詢電話：021-962888

　　網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com

　　投資者可以通過(guò)本基金銷售機(jī)構(gòu) (具體網(wǎng)點(diǎn)名單及聯(lián)系方式請(qǐng)查閱相關(guān)業(yè)務(wù)公告)辦理基金日常申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換（代銷機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)范圍不同，具體請(qǐng)咨詢各代銷機(jī)構(gòu)）業(yè)務(wù)。若增加新的直銷網(wǎng)點(diǎn)或者新的代銷機(jī)構(gòu)，本基金管理人將及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。

　　二、業(yè)務(wù)開放時(shí)間安排

　　本基金辦理日常申購(gòu)的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購(gòu)時(shí)除外）。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

　　三、日常申購(gòu)安排

　　（一）投資者單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1000元（含申購(gòu)費(fèi)）。基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。上門咨詢和上門接單服務(wù)：對(duì)于在上海和北京的投資者，如果在摩根理財(cái)中心或北京分公司申購(gòu)金額100萬(wàn)元人民幣以上，本公司將提供上門咨詢和接單服務(wù)；對(duì)于不在上海和北京的投資者，如果申購(gòu)金額在500萬(wàn)元人民幣以上，我們也提供上門咨詢和接單服務(wù)。本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述事宜進(jìn)行調(diào)整。

　　（二）申購(gòu)費(fèi)率

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率表如下：

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位。

　　（三）申購(gòu)數(shù)額限制和費(fèi)率的調(diào)整

　　基金管理人可以在符合基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述申購(gòu)數(shù)額限制和申購(gòu)費(fèi)率，但應(yīng)最遲于新的申購(gòu)數(shù)額限制或申購(gòu)費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　四、日常贖回安排

　　（一）基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位， 每次贖回份額不得低于1000份，基金賬戶余額不得低于1000份，如進(jìn)行一次贖回后基金賬戶中基金份額余額將低于1000份，應(yīng)一次性贖回。如因分紅再投資、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于1000份之情況，不受此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。

　　（二）贖回費(fèi)率

　　本基金贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值。

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，費(fèi)率如下：

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25％歸基金資產(chǎn)，75％用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位。

　　（三）贖回?cái)?shù)額限制和費(fèi)率的調(diào)整

　　基金管理人可以在符合基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述贖回?cái)?shù)額限制和贖回費(fèi)率，但應(yīng)

　　不遲于新的贖回?cái)?shù)額限制或贖回費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　五、日常轉(zhuǎn)換安排

　　（一）轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：

　　轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額 ×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用：

　　如果轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率 〉轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率；

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率+轉(zhuǎn)出金額×（轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率—轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率）

　　如果轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率 ≥ 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率；

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

　　（二）關(guān)于基金轉(zhuǎn)換的其他規(guī)則，適用本基金管理人已公告的《上投摩根基金管理有限公司關(guān)于推出開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。

　　六、基金份額凈值公告

　　從2006年11月17起，本基金管理人通過(guò)指定報(bào)紙、網(wǎng)站等媒介公布本基金上一個(gè)正常交易日（基金開放日）的基金份額凈值，敬請(qǐng)投資者留意。

　　七、重要提示

　　1、本公告僅對(duì)本基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》上刊登的《上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》，亦可到本公司網(wǎng)站（www.51fund.com）等處查詢。

　　2、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者及希望了解本基金其它有關(guān)信息的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話垂詢相關(guān)事宜。

　　3、上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸上投摩根基金管理有限公司。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　上投摩根基金管理有限公司

　　2006年11月17日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。