融通新藍籌證券投資基金更新招募說明書摘要

　　融通新藍籌證券投資基金

　　（2006年第2號）

　　基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　重要提示

　　融通新藍籌證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字[2002]41號文核準公開發售。核準日期為2002年7月25日。本基金為契約型開放式基金，基金合同生效日為2002年9月13日。

　　投資有風險，投資人申購基金時 應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書所載內容截止日為2006年9月30日，有關財務數據和凈值表現截止日為2006年9月30日（財務數據未經審計）。

　　一、基金合同生效日期

　　2002年9月13日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱： 融通基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　辦公地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　法定代表人：孟立坤

　　總經理：呂秋梅

　　經營范圍：基金管理業務；發起設立基金。

　　存續期間：持續經營

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：12500萬元

　　電話：0755-26948666

　　聯系人：吳冶平

　　公司股東和股權結構如下：河北證券有限責任公司，占40%；陜西省國際信托投資股份有限公司，占20%；聯合證券有限責任公司，占20%；華林證券有限責任公司，占20%。

　　公司主要設立以下業務部門：監察稽核部、市場拓展部、研究策劃部、基金管理部、基金交易部、機構理財部、登記清算部、信息技術部、綜合管理部、北京分公司和上海分公司；此外，還設有投資決策委員會和風險控制委員會。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　董事長孟立坤先生，工學博士。歷任海軍工程學院、太原機械學院教師；北京市豐臺區科委工程師；河北證券有限責任公司總裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事長。

　　獨立董事曹鳳岐先生，教授。歷任北京大學經濟系講師；北京大學經濟學院副教授、教授。現任北京大學光華管理學院教授、北京大學金融與證券研究中心主任、國務院學位委員會學科評議組成員、中國金融學會常務理事、北京市金融學會副會長。

　　獨立董事強力先生，教授。現任西北政法學院教授、經濟法系副主任、經濟法學碩士研究生導師、金融證券法研究中心主任。

　　獨立董事馬金聲先生，高級經濟師。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農業發展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。

　　董事劉承運先生，高級經濟師。歷任陜西省三原縣縣長、縣委書記；安康地區行署常務副專員。1996年至今歷任陜西省國際信托投資股份有限公司副董事長、總經理。

　　董事焦鋒先生，高級會計師。歷任蘭州煉油化工總廠財務處長、總會計師；廣東核電集團財務部經理；大亞灣核電財務有限責任公司總經理、副董事長。2003年至今，任聯合證券有限責任公司副董事長。

　　董事高洪星先生，1962年9月出生，高級經濟師，博士學歷。歷任深圳發展銀行總行信貸主任、深圳發展銀行愛華支行行長、深圳發展銀行發展大廈支行行長、中國農業發展銀行廣東省分行信貸處處長、中國農業發展銀行珠海分行行長、國泰君安證券深圳分公司副總經理，2003年至今，任華林證券有限責任公司董事長、總裁、黨委副書記。

　　董事呂秋梅女士，工商管理碩士。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司常務副總經理、總經理。

　　董事吳冶平先生，經濟學碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發行部項目經理；深圳市安信財務顧問有限公司上市策劃部經理；華夏證券有限公司深圳分公司企業購并部經理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經理、公司研究部總經理；鵬華基金管理有限公司監事、研究部總監、基金經理助理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司監察稽核部總監、督察長。

　　2、基金管理人監事會成員

　　監事程燕春先生，高級經濟師。歷任中國建設銀行南昌市分行城北支行行長；中國建設銀行基金托管部市場處負責人。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司總經理助理、上海分公司總經理。

　　3、總經理及其它高級管理人員

　　總經理呂秋梅女士，簡歷同上。

　　副總經理劉小山先生，工學碩士。歷任君安資產管理有限公司期貨部副經理、經理；君安資產管理部總經理助理、副總經理；博時基金管理有限公司基金經理。2003年至今，任融通基金管理有限公司副總經理。

　　督察長吳冶平先生，簡歷同上。

　　4、本基金基金經理

　　劉模林，1969年出生，華中理工大學機械工程碩士。具有12年證券從業經驗，曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經理、花橋證券營業部經理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業研究員、總監、機構理財部總監，現同時擔任基金管理部總監、通寶證券投資基金基金經理。

　　上述人員之間不存在近親屬關系。

　　三、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

　　聯系人：尹 東

　　聯系電話：(010) 6759 5104

　　中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史。其前身中國人民建設銀行于1954年成立，于1996年易名為中國建設銀行，是中國的四大國有商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。截至2005年12月31日止，中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)總資產達人民幣45，857.42億元，客戶存款達人民幣40，060.46億元，2005年實現稅前利潤人民幣553.64億元。截至2005年12月31日止，中國建設銀行在中國內地設有13，977個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。英國《銀行家》雜志2005年7月公布的世界1，000家大銀行按一級資本排名中，中國建設銀行列第25位，并被評選為中國“年度最佳銀行”；榮獲《財資》雜志2005年“中國最佳國內銀行獎”；《全球托管人》雜志主辦的“2005年新興市場托管服務調查”中，獲得“中國最佳托管銀行”稱號。

　　中國建設銀行總行設基金托管部，基金托管部下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監督稽核處7個職能處室，現有員工70余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，基金托管部總經理，曾就職于國家統計局、建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。

　　李春信，基金托管部副總經理，曾就職于建設銀行總行人力資源部、計劃部、籌資部、國際業務部并擔任領導工作，對計劃、個人銀行及國際業務具有豐富的經驗。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　截止到2006年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、華安上證180ETF、長城消費增值股票、上投摩根雙息平衡混合、湘財荷銀效率優選混合、交銀施羅德穩健配置混合、華寶興業收益增長混合、華夏深圳中小企業板ETF、華富貨幣市場等共33只開放式證券投資基金，托管基金財產規模達881.77億份。

　　四、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構：

　　（1）融通基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　聯系人：張權

　　聯系電話：0755-26948040

　　傳真：0755-26935005

　　客戶服務中心電話：0755-26948088

　　（2）融通基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座1241-1243室

　　郵編：100032

　　聯系人：宋雅萍

　　聯系電話：010-88091528轉161

　　傳真：010-88091635

　　（3）融通基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海市浦東南路588號浦發大廈27層I、J單元

　　郵編：200120

　　聯系人：林文兵

　　聯系電話：021-58402858轉201

　　傳真：021-58402858轉333

　　2、代銷機構：

　　（1）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人： 郭樹清

　　聯系人：曲華蕊

　　客戶服務電話: 95533

　　網址：www.ccb.cn

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址： 上海市仙霞路18號

　　法定代表人： 蔣超良

　　聯系人： 王瑋

　　電話： 021-58781234

　　傳真： 021-58408842

　　客戶服務電話: 95559

　　網址：www.bankcomm.com

　　（3）深圳發展銀行

　　注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：藍德彰

　　聯系人： 周勤

　　電話： 0755-82088888轉8811

　　傳真： 0755-82080714

　　客戶服務電話: 95501

　　網址：www.sdb.com.cn

　　（4）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人： 秦曉

　　聯系人： 朱小姐、劉小姐

　　電話： 0755-83195834、83195771

　　傳真： 0755-83195049

　　客戶服務電話: 95555

　　網址：www.cmbchina.com

　　（5）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址： 上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人： 祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　電話： 021-62580818-213

　　傳真： 021-62583439

　　客戶服務電話: 400-8888-666

　　網址：www.gtja.com

　　（6）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人： 黎曉宏

　　聯系人： 權唐

　　電話： 010-65186758

　　傳真： 010-65182261

　　客戶服務電話: 400-8888-108（免長途費）

　　網址：www.csc108.com

　　（7）國信證券有限責任公司

　　注冊地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　辦公地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人： 何如

　　聯系人： 林建閩

　　電話： 0755-82130833轉2181

　　傳真： 0755-82133302

　　客戶服務電話: 800-810-8868

　　網址：www.guosen.com.cn

　　（8）招商證券股份有限公司

　　注冊地址： 深圳福田區益田路江蘇大廈38--45層

　　辦公地址： 深圳福田區益田路江蘇大廈38--45層

　　法定代表人： 宮少林

　　聯系人： 黃健

　　電話： 0755-82943511

　　傳真： 0755-82943237

　　客戶服務電話: 4008888111、0755-26951111

　　網址：www.newone.com.cn

　　（9）聯合證券有限責任公司

　　注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址： 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人： 馬國強

　　聯系人： 盛宗凌

　　電話： 0755－82493561

　　傳真： 0755－82492187

　　客戶服務電話: 400-8888-555，0755-25125666

　　網址：www.lhzq.com

　　（10） 長江證券有限責任公司

　　注冊地址： 武漢市新華下路特8號

　　辦公地址： 上海漢口路130號

　　法定代表人： 明云成

　　聯系人：畢艇

　　電話： 027-65799560

　　傳真： 027-85481532

　　客戶服務電話: 027-65799883

　　網址：www.cz318.com.cn

　　（11）東吳證券有限責任公司

　　注冊地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號

　　法定代表人： 吳永敏

　　聯系人： 方曉丹

　　電話： 0512-65581136

　　傳真： 0512-65588021

　　客戶服務電話: 0512-96288

　　網址：www.dwzq.com.cn

　　（12）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址： 廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址： 廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓

　　法定代表人： 王志偉

　　聯系人： 肖中梅

　　電話： 020-87555888

　　傳真： 020-87557985

　　客戶服務電話: 020-87555888轉各營業網點

　　網址：www.gf.com.cn

　　（13） 中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人： 朱利

　　聯系人： 郭京華

　　電話： 010-66568587

　　傳真： 010-66568536

　　客戶服務電話: 010-68016655

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　（14）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話： 010-84864818轉63266

　　傳真： 010-84865560

　　客戶服務電話:010-84864818-63266

　　網址：www.ecitic.com

　　（15）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：盛云

　　電話： 021-62568800-3019

　　客戶服務電話： 021-962506

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　（16）山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯系人：鄒連星、劉文康

　　電話：0351-8686766、0351-8686708

　　客戶服務電話：0351-8686868

　　網址：www.i618.com.cn

　　（17）金通證券股份有限責任公司

　　注冊地址：杭州市鳳起路108號

　　法定代表人：應土歌

　　聯系人：胡琦

　　電話：0571-85783749

　　傳真：0571-85783748

　　客戶服務熱線：0571-96598

　　網址：www.bigsun.com.cn

　　（18）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市東海路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯系人：李錦

　　電話：0532-85023905

　　傳真：0532-85023905

　　客戶服務熱線：0532-96577

　　網址：www.zxwt.com.cn

　　（19）渤海證券有限責任公司

　　注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址:天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人: 張志軍

　　聯系人:徐煥強

　　電話: 022-28451883

　　傳真: 022-28451892

　　客戶服務熱線：022-28455588

　　網址：www.ewww.com.cn

　　（20）萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：東風東路836號東峻廣場3座34-35樓

　　法定代表人：陸景奎

　　聯系人：徐松

　　電話：020-87693617

　　傳真：020-87691530

　　網址：www.wlzq.com.cn

　　（21）民生證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區朝外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法人代表：岳獻春

　　聯系人：楊甦華

　　電話：010-85252564

　　傳真：010-85252655

　　客戶服務電話：0371-7639999

　　網址：www.mszq.com

　　（22）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17樓

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯系人：高峰

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　客戶服務電話：0755-82288968

　　網址：www.cc168.com.cn

　　（23）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　聯系人：劉晨

　　電話：021-68816000-1587

　　傳真：021-68817271

　　客戶服務電話：021-68816770

　　網址：www.ebscn.com

　　（24）平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區八卦三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系人：余江

　　電話：0755-82440136、82450826

　　傳真：0755-82433794

　　客戶服務電話：95511、0755-82440136

　　網址：www.pa18.com

　　（25）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人：汪永平

　　聯系人：唐泳

　　電話：0551-5161671

　　傳真：0551-5161672

　　客戶服務電話：0551-5161671

　　網址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn

　　（26）國聯證券有限責任公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：袁麗萍

　　電話：0510-2831662

　　傳真：0510-2831589

　　客戶服務電話：0510-2588168

　　網址：www.glsc.com.cn

　　（27）金元證券有限責任公司

　　聯系地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　聯系人：金春

　　電話：0755-83025695

　　傳真：0755-83025625

　　網址：www.jyzq.cn

　　（28）國都證券有限責任公司

　　聯系地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業務聯系人：馬澤承

　　電話：010-64482828-390

　　傳真：010-64482090

　　網址：www.guodu.com

　　（29）第一創業證券有限責任公司

　　聯系地址：深圳市筍崗路中民時代廣場b座25樓

　　法定代表人：劉學民

　　業務聯系人： 梁少珍

　　電話：0755-25832493

　　傳真：0755-25831718

　　網址：www.firstcapital.com.cn

　　（30）東北證券有限責任公司

　　聯系地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　業務聯系人：高新宇

　　電話：0431-5096710

　　傳真：0431-5680032

　　網址：www.nesc.cn

　　（31）國盛證券有限責任公司

　　聯系地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓

　　法定代表人：管榮升

　　業務聯系人：萬齊志

　　電話：0791-6289771

　　傳真：0791-6289395

　　網址：www.gsstock.com

　　（32）宏源證券股份有限公司

　　聯系地址：北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈b座6層

　　法定代表人：湯世生

　　業務聯系人：張智紅

　　聯系電話：010-62267799-6416

　　傳真：010－62294470

　　網址：www.ehongyuan.com.cn

　　（33）金元證券有限責任公司

　　聯系地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　業務聯系人：金春

　　聯系電話：0755-83025695

　　傳真：0755-83025625

　　網址：www.jyzq.cn

　　（34）信泰證券有限責任公司

　　聯系地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　業務聯系人：舒萌菲

　　聯系電話：025-84784782

　　傳真：025-84784830

　　網址：www.thope.com

　　（二）注冊登記人

　　名稱： 融通基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　辦公地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　法定代表人：孟立坤

　　經營范圍：基金管理業務；發起設立基金。

　　存續期間：持續經營

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：12500萬元

　　聯系人：敖敬東

　　電話：0755-26948070

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：康達律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街19號國際大廈703室

　　辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號國際大廈703室

　　法定代表人：傅洋

　　經辦律師：婁愛東、杜玉蘭

　　電話：010－85262828

　　傳真：010－85262826

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：安永華明會計師事務所

　　注冊地址：北京朝陽區北大街6號北海萬泰大廈802—807

　　辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城東三辦公樓16層

　　法定發表人：葛明

　　經辦注冊會計師：葛明、金馨

　　電話：010-65246688

　　傳真：010-85188298

　　五、基金名稱

　　融通新藍籌證券投資基金

　　六、基金類型

　　契約型開放式

　　七、基金的投資目標

　　主要投資于處于成長階段和成熟階段早期的“新藍籌”上市公司。通過組合投資，在充分控制風險的前提下實現基金凈值的穩定增長，為基金份額持有人獲取長期穩定的投資收益。

　　八、基金的投資方向

　　僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券、權證及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資于“新藍籌”組合的股票資產將不低于股票總資產的80%；同時將根據市場狀況調整投資組合，把握投資機會，實現組合的進一步優化。

　　九、基金的投資策略

　　（一）決策依據

　　1.國家宏觀經濟環境；

　　2.國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定；

　　3.貨幣政策、利率走勢；

　　4.地區及行業發展狀況；

　　5.上市公司研究；

　　6.證券市場的走勢。

　　（二）決策程序

　　本基金管理人內部設立基金管理部、研究策劃部、基金交易部、監察稽核部、投資決策委員會和風險控制委員會，進行基金資產的投資和風險控制。基金管理實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策程序如下：

　　1、研究策劃部提供宏觀分析、行業分析、企業分析及市場分析的研究報告，并在此基礎上進行投資論證，作出投資建議提交給基金經理，并為投資決策委員會提供資產配置的決策依據。

　　2、基金經理根據研究策劃部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布，形成資產配置提案報投資決策委員會。

　　3、投資決策委員會審定基金經理提交的資產配置提案，形成資產配置計劃書。

　　4、基金經理根據投資決策委員會的決策，制定相應的投資組合方案并報投資決策委員會備案。對超出基金經理權限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批準。

　　5、基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達至基金交易部。

　　6、基金交易部依據投資指令具體執行買賣操作，并將指令的執行情況反饋給基金經理。

　　7、風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施。監察稽核部對投資的決策和執行過程進行日常監督，投資組合方案執行完畢，基金經理負責向投資決策委員會提交總結報告。

　　（三）投資組合

　　投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機結合。結合本基金的“新藍籌”投資理念，本基金投資組合在保持基金資產流動性的條件下，將以獲取資本增值為主。

　　本基金可投資于國債、金融債、企業債（包括可轉債）和權證，以分散風險以及調節投資于股票可能帶來的收益波動，使得基金收益表現更加穩定；同時滿足基金資產對流動性的要求。

　　本基金的投資組合必須符合以下規定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80%，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20%；

　　2、本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10%；

　　3、本基金持有的全部權證，其市值不超過基金資產凈值的3%；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

　　5、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有的同一權證不得超過該權證流通量的10%。本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%；

　　6、基金建倉期：自基金開始運作之日起，將在六個月內達到上述第（1）條、“投資范圍”中關于投資于新藍籌企業的比例規定以及“投資策略”中關于股票投資比例浮動范圍、債券投資比例浮動范圍、現金留存比例浮動范圍的有關規定；

　　7、遵守中國證監會規定的其他比例限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素導致投資組合超出上述比例不在限制之內，但基金管理人應在法規規定的期限內進行調整，以達到上述標準。

　　（四）投資策略

　　在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業配置，同時更重視基本面分析，強調通過基本面分析挖掘個股。在正常市場狀況下，股票投資比例浮動范圍：30-75%；債券投資比例浮動范圍：20-55%；權證投資比例浮動范圍：0-3%；現金留存比例浮動范圍：不低于5%。

　　1、資產配置

　　貫徹“自上而下”的投資策略，結合宏觀經濟狀況、資本市場的運行周期確定風險收益互補的股票資產和債券資產的投資比例。

　　2、行業資產配置

　　在“新藍籌”投資理念的指導下，通過對宏觀經濟、行業經濟的把握以及對行業運行周期的認識，確定股票資產在不同行業的投資比例。

　　3、債券選擇

　　分析利率走勢和發行人的基本素質，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結構、信用風險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經濟數據，包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。

　　4、股票選擇

　　股票投資中將以“新藍籌”資本增值型投資為主導，把企業的未來成長能力作為選擇投資對象的最核心標準。致力于建立完善的數理統計體系，利用數理分析方法檢驗不同的投資方法和投資思路，對市場運行特征進行跟蹤，確保基金投資決策的科學性。同時重視對趨勢的把握，順勢而為，靈活操作。

　　“新藍籌”企業的主要選擇標準是：

　　（1）行業發展狀況良好，企業處于成長階段或成熟階段的早期，企業經營在相對穩健的同時能夠保持較高的持續成長能力；過去三年或預期未來兩年主營業務收入增長率平均大于6%或者GDP增長率；

　　（2）企業成長性較好，市場競爭能力強，主營業務收入、主營業務利潤、息稅前收益保持較高的成長性；

　　（3）企業盈利能力較強，主營業務盈利水平較高；財務管理能力較強，現金收支安排有序，資產盈利水平較高；

　　（4）企業財務狀況良好，具備一定的規模優勢和較好的抗風險能力；

　　（5）企業在管理制度、產品開發、技術進步方面具有相當的核心競爭優勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應，處于行業龍頭地位；

　　（6）企業管理層開拓進取，具備企業家素質，建立了科學的管理和組織架構。

　　5、權證投資策略

　　（1）投資策略

　　根據權證作為衍生品種本身的特性和作用，公司在基金投資權證上主要運用以下投資策略：基于標的證券未來合理估值范圍分析及權證定量分析基礎上的頭寸保護策略及跨式權證投資策略；基于權證杠桿比率及Delta對沖比率分析基礎上的權證替換投資策略；基于Black-Scholes等權證合理定價分析方法基礎上的權證與標的證券的套利投資策略。

　　（2）風險控制措施

　　1）實行投資授權控制，確保權證投資的審慎性。

　　2）實行投資流程控制，在充分研究的基礎上參與權證的投資。權證投資必須有公司內部研究報告的支持，研究報告需包含權證標的證券的投資價值分析以及權證投資價值金融工程定量分析。

　　3）公司監察稽核部依據相關管理規定對權證投資管理過程的合規性進行檢查。

　　6、資產支持證券的投資策略及風險控制措施

　　A、投資策略

　　基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，可本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資于資產支持證券。

　　a、買入持有策略

　　基金可在與投資目標一致的前提下，買入并持有資產支持證券，以獲取相應的利息收入。

　　b、利率預期策略

　　根據對利率趨勢、提前還款率等的預期，預測資產支持證券收益率的變化趨勢，從而決定對資產支持證券的買入或賣出。

　　c、信用利差策略

　　通過對資產支持證券的信用評估，分析預期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，并預測其變化趨勢，通過其信用質量的改善和信用利差的縮小獲利。

　　d、相對價值策略

　　基金通過計算資產支持證券的名義利差、靜態利差及期權調整利差等指標，將資產支持證券的收益風險特征與其他資產類別和債券的收益風險比較，確定其是否具有相對價值，從而決定對其整體或個券的買入和賣出。

　　B、風險控制措施

　　本公司將相應采取如下風險控制措施：

　　a、公司通過嚴格的投資流程控制投資風險，基金經理及有關人員必須嚴格執行公司投資授權制度。

　　b、在投資資產支持證券時，首先應由固定收益研究員提出資產支持證券產品的風險收益報告和投資建議，基金經理根據公司投委會決定的資產配置計劃和相應的投資權限，參考固定收益研究員的資產支持證券的風險收益報告，充分評估資產支持證券的風險收益特征，確定具體投資方案，在嚴格控制風險的前提下，謹慎進行投資。

　　c、基金交易部負責具體的交易執行，同時履行一線監控的職責，監控內容包括基金資產支持證券投資比例及交易對手風險控制等。

　　d、公司固定收益小組對資產支持證券投資進行風險和績效評估，密切跟蹤影響基金所投資資產支持證券信用質量變化的各種因素，并在投資中進行相應操作，以規避信用風險的上升。

　　e、公司固定收益小組負責不斷完善資產支持證券定價模型，并評估模型風險。密切跟蹤影響資產支持證券收益率變化的各種因素，并評估其對資產支持證券持有期收益的影響，并進行相應的投資操作。

　　f、基金經理在投資決策時將評估資產支持證券的上市等流動性安排，并考慮其對基金資產流動性的影響，分散投資，確保所投資的資產支持證券具有適當的流動性。

　　g、基金經理將密切關注影響債務人提前償還的各種因素，并評估其對資產支持證券投資價值的影響，并進行相應的投資決策。

　　h、本公司將不斷完善內部控制制度及相應技術手段，使基金相關操作以謹慎安全的方式進行，確保基金及持有人利益得到保障。

　　i、本公司將嚴格審查所投資資產支持證券的法律文件，確保各業務環節都有適當的法律保障。

　　十、基金的業績比較基準

　　本基金股票投資部分的比較基準是“國泰君安指數”。國泰君安指數于1997年底開始編制，是國內較早的同時反映兩個市場的統一指數。該指數采用流通股加權的方式計算，涵蓋所有在上海、深圳上市的A股上市公司，具有較好的連續性和可比性。

　　十一、基金的風險收益特征

　　在適度風險下追求較高收益

　　十二、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定，于2006年10月12日復核了本報告中的投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本投資組合報告所載數據截至2006年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、期末基金資產組合情況

　　2、按行業分類的股票投資組合

　　3、按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、按券種分類的債券投資組合

　　5、基金投資前五名債券明細

　　6、報告附注

　　（1）報告期內本基金投資的前十名證券中無發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券；

　　（2）報告期內本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規定備選股票庫之外的股票；

　　（3）其他資產的構成如下：

　　（4）本報告期內無處于轉股期的可轉換債券

　　（5）本報告期無投資資產支持證券

　　（6）權證投資情況

　　A．主動投資部分

　　B. 獲配權證部分

　　十三、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　十四、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、與基金運作有關費用種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）證券交易費用；

　　（4）基金信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金成立后與基金相關的會計師費和律師費；

　　（7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理人的管理費以基金資產凈值的1.5%年費率計提。基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管費

　　本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2.5％。的年費率計提。基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述1中（3）到（7）項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。最遲須于新的費率或收費方式實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　（1）本基金的申購采用前端收費和后端收費兩種收費模式，投資人可自行選擇。申購費用用于基金管理人、基金銷售機構的基金銷售費用。

　　（2）本基金的前端申購費按申購金額采用比例費率，投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

　　（3）本基金的后端申購費以持有期限分檔設置不同的費率水平。費率表如下：

　　2、贖回費按照贖回總金額的0.5%收取，最低贖回費為5元。贖回費用由贖回人承擔，在扣除銷售代理費用和注冊登記費等相關手續費用后，余額不低于贖回費的25%歸基金財產。

　　（三）基金稅收

　　本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十五、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2006年4月 26日刊登的本基金更新招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“第三節基金管理人”中，對督察長制度做了更新；

　　2、在“第四節基金托管人”中，對基金托管人的基本情況及相關業務經營情況進行了更新；

　　3、在“第五節相關服務機構”中，新增代銷機構第一創業證券有限責任公司，東北證券有限責任公司，國盛證券有限責任公司，宏源證券股份有限公司，金元證券有限責任公司，信泰證券有限責任公司；

　　4、在“第九節基金的投資”中，增加了資產支持證券的投資策略及風險控制措施內容；

　　5、在“第九節基金的投資”和“第十節基金的業績”中，對財務數據和投資組合等進行了定期更新；

　　6、在“第二十一節對基金份額持有人的服務”中，更新了網上交易服務內容；

　　7、對“第二十二節其他應披露的事項”進行了更新。

　　融通基金管理有限公司

　　2006年10月27日

　　更新招募說明書摘要