銀行合規風險管理指引發布

http://whmsebhyy.com 2006年10月26日 05:38 中國證券報

　　銀監會近日發布《商業銀行合規風險管理指引》，要求商業銀行建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系，并建立合規績效考核制度、合規問責制度和誠信舉報制度等三項基本制度。

　　《指引》明確，合規風險是指商業銀行因沒有遵循適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職

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業操守可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

銀監會有關負責人表示，《商業銀行合規風險管理指引》是銀行業風險監管的一項核心制度。

　　《指引》指出，合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。《指引》要求商業銀行加強合規文化建設，董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識，促進商業銀行自身合規與外部監管的有效互動。

　　《指引》還規定了商業銀行董事會、監事會、高級管理層的合規管理職責。（王妮娜）

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