三一重工股份有限公司

　　2006年第三季度報告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　1.2 公司二屆二十二次董事會全體董事以通訊表決的方式審議通過了《公司2006年第三季度報告》

　　1.3 公司第三季度財務報告未經審計。

　　1.4 公司董事長梁穩根先生，財務總監段大為先生聲明：保證本季度報告 中財務報告的真實、完整。

　　§2 公司基本情況

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 財務資料

　　2.2.1 主要會計數據及財務指標

　　2.2.2 利潤表

　　單位: 元 幣種:人民幣

　　單位: 元 幣種:人民幣

　　2.3 報告期末股東總數及前十名無限售條件流通股股東持股表

　　§3 管理層討論與分析

　　3.1 公司報告期內經營活動總體狀況的簡要分析

　　報告期內，工程機械行業依然保持持續增長態勢。1-9月份，公司實現主營業務收入33.31億元，較去年同期增長76%；實現主營業務利潤11.83億元，較去年同期增長80%；實現凈利潤4.14億元，較去年同期增長101%；實現每股收益0.863元。

　　1-9月份公司主營業務收入、凈利潤分別同比增長76%、101%，主要是因為：

　�。�1）報告期，公司加強了營銷網絡平臺建設和服務核心能力的提升，進一步完善了呼叫服務流程，更加關注對服務的過程控制，使之更貼近客戶需求，促進了公司主導產品混凝土機械的銷售，1-9月份混凝土機械實現銷售22.91億元，較去年同期15.38億元增長49%。

　�。�2）公司進一步加大了國際市場開拓力度，目前已在全球49個國家和地區實現了產品銷售，1-9月份出口大幅增長。

　　（3）研發項目取得突破，新產品履帶起重機形成了50T—400T系列產品規模，性能已達到國際先進水平，逐步取代進口，特別是國內最大噸位的400噸履帶起重機成功下線，并交付客戶使用，促進了履帶起重機的規模銷售，1-9月份履帶起重機實現銷售1.76億元，形成了公司新的利潤增長點。

　　3.1.1 占主營收入或主營業務利潤總額10%以上的主營行業或產品情況

　　√適用 □不適用

　　單位:元 幣種:人民幣

　　3.1.2 公司經營的季節性或周期性特征

　　□適用 √不適用

　　3.1.3 報告期利潤構成情況

　　（主營業務利潤、其他業務利潤、期間費用、投資收益、補貼收入與營業外收支凈額在利潤總額中所占比例與前一報告期相比的重大變動及原因的說明）

　　√適用 □不適用

　　3.1.4主營業務及其結構與前一報告期相比發生重大變化的情況及原因說明

　　□適用 √不適用

　　3.1.5 主營業務盈利能力（毛利率）與前一報告期相比發生重大變化的情況及其原因說明

　　□適用 √不適用

　　3.2 重大事項及其影響和解決方案的分析說明

　　□適用 √不適用

　　與日常經營相關的關聯交易

　　3.3 會計政策、會計估計、合并范圍變化以及重大會計差錯的情況及原因說明

　　□適用 √不適用

　　3.4 經審計且被出具"非標意見"情況下董事會和監事會出具的相關說明

　　□適用 √不適用

　　3.5 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及說明

　　√適用 □不適用

　　預計2006年累計凈利潤將比去年同期增長100%以上。

　　3.6 公司對已披露的年度經營計劃或預算的滾動調整情況

　　□適用 √不適用

　　3.7公司原非流通股東在股權分置改革過程中做出的特殊承諾及其履行情況

　　√適用 □不適用

　　3.8 截止本次季報公告日，未進入股改程序公司的股改工作時間安排說明

　　□適用 √不適用

　　截止本次季報公告日，未進入股改程序公司的相關說明

　　□適用 √不適用

　　三一重工股份有限公司

　　董事長（簽字）：

　　2006年10月24日

　　證券代碼：600031 證券簡稱：三一重工 編號：臨2006-16

　　三一重工股份有限公司

　　第二屆董事會第二十二次

　　會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　三一重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第二十二次會議于2006年10月20日以通訊表決的方式召開，會議應參加表決的董事9人，實際參加表決的董事9人，會議符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。會議審議并通過以下決議：

　　一、審議通過了《公司2006年第三季度報告》

　　二、審議通過了《關于收購深圳市三一科技有限公司100%股權的關聯交易議案》（詳見關聯交易公告）

　　鑒于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下簡稱“深圳三一科技”）在深圳市高新技術產業帶觀瀾園區擁有一塊120001.28平方米的工業用地，且到目前為止，深圳三一科技尚未開展經營業務。

　　2、根據公司研發戰略布局，公司擬利用深圳三一科技的工業用地，建立新產品研發基地。

　　公司決定以評估值2410.38萬元收購深圳三一科技100%的股權。

　　根據湖南湘江會計師事務所有限公司湘江評報字[2006]第006號《資產評估報告》：截止評估基準日2005年12月31日，深圳三一科技凈資產賬面值1999.94萬元，評估值為2410.38萬元，增值410.44萬元，增值率20.52%。

　　審議該項關聯交易議案時，5位關聯董事進行了回避，由4位獨立董事進行了審議。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司

　　2006年10月24日

　　證券代碼：600031 證券簡稱：三一重工 編號：臨2006-17

　　三一重工股份有限公司

　　關聯交易公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　一、關聯交易慨述

　　三一重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2006年10月20日召開了第二屆董事會第二十二次會議，會議審議通過了《關于收購深圳市三一科技有限公司100%股權的關聯交易議案》。

　　鑒于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下簡稱“深圳三一科技”）在深圳市高新技術產業帶觀瀾園區擁有一塊120001.28平方米的工業用地，且到目前為止，深圳三一科技尚未開展經營業務。

　　2、根據公司研發戰略布局，公司擬利用深圳三一科技的工業用地，建立新產品研發基地。

　　公司決定以評估值2410.38萬元收購深圳三一科技100%的股權。

　　根據《上海證券交易所股票上市規則》的規定，以上議案屬于公司與其關聯公司之間的關聯交易，審議該項關聯交易議案時，5位關聯董事進行了回避，由4位獨立董事進行了審議。

　　二、關聯方簡介及其關聯關系

　　1、三一重工股份有限公司

　　成立日期：1994年11月22日

　　注冊資本：48000萬元

　　住 所：長沙經濟技術開發區

　　法定代表人：梁穩根

　　企業類型：股份有限公司

　　經營范圍：建筑工程機械、起重機械、停車庫、通用設備及機電設備的生產、銷售與維修；金屬制品、橡膠制品及電子產品、鋼絲增強液壓橡膠軟管和軟管組合件的生產、銷售；客車（不含小轎車）的制造與銷售；五金及政策允許的礦產品、金屬材料的銷售；提供建筑工程機械租賃服務；經營商品和技術的進出口業務。

　　2、三一集團有限公司

　　成立日期：2000年10月18日

　　注冊資本：32288萬元

　　住 所：長沙市星沙開發區

　　法定代表人：易小剛

　　企業類型：有限責任公司

　　經營范圍：高新技術產業、汽車制造業、文化教育業、房地產業的投資；新材料、生物技術的研究與開發；光電子和計算機數碼網絡、機械設備、儀器儀表的生產、銷售；工程機械租賃；信息咨詢服務。

　　3、三一重機有限公司

　　成立日期：2001年4月4日

　　注冊資本：5918萬元

　　住 所：江蘇省昆山開發區環城東路

　　法定代表人：唐修國

　　企業類型：外商獨資經營

　　經營范圍：挖掘機、注塑機生產加工；新材料（納米技術材料、超細粉末合金材料、稀土金屬材料、焊接材料、超硬材料、其他金屬材料）加工，并銷售自產產品及提供技術咨詢和售后服務。

　　4、關聯方關系

　　公司和三一重機有限公司同受實際控制人梁穩根控制，存在關聯關系，根據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定，以上關聯方交易行為構成了關聯交易。

　　三、關聯交易標的基本情況

　　交易標的：深圳市三一科技有限公司100%股權。

　　深圳三一科技注冊資本為2000萬元，其中：三一集團有限公司持股85%，三一重機有限公司持股15%。截止2005年12月31日，深圳三一科技總資產為4190.26萬元，總負債為2190.32萬元，凈資產為1999.94萬元。

　　根據湖南湘江會計師事務所有限公司湘江評報字[2006]第006號《評估報告》，截止評估基準日2005年12月31日，評估結果如下：深圳三一科技凈資產賬面值1999.94萬元，評估值為2410.38萬元，增值410.44萬元，增值率20.52%。

　　本次關聯交易的標的無質押、抵押、凍結、擔保等事項。

　　四、關聯交易協議的主要內容和定價政策

　　1、關聯交易協議的主要內容：

　　鑒于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下簡稱“深圳三一科技”）在深圳市高新技術產業帶觀瀾園區擁有一塊120001.28平方米的工業用地，且目前為止，深圳三一科技尚未開展經營業務。

　　2、根據公司研發戰略布局，公司擬利用深圳三一科技的工業用地，建立新產品研發基地。

　　公司決定以評估值2410.38萬元收購深圳三一科技100%的股權。

　　2、定價政策：

　　根據湖南湘江會計師事務所有限公司湘江評報字[2006]第006號《評估報告》，本次股權收購以評估價值作為交易價格，公司以現金方式支付。

　　五、關聯交易的目的及對公司的影響

　　根據公司研發戰略布局，公司擬利用深圳三一科技閑置的工業用地，建立新產品研發基地，有利于公司長遠發展。

　　六、獨立董事意見

　　公司獨立董事謝志華先生、吳澄先生、鐘掘女士、李效偉先生同意本次關聯交易，并對本次關聯交易出具了《獨立董事意見》，認為本次關聯交易遵循了公平、公正的客觀原則，定價依據合理，體現了公允的市場化原則，未損害公司和非關聯股東的利益，符合公司長遠發展的需求。

　　七、備查文件

　　1．公司第二屆董事會第二十二次會議決議

　　2．本次關聯交易的獨立董事意見

　　3、《關于收購深圳市三一科技有限公司100%股權的關聯交易議案》

　　三一重工股份有限公司

　　董 事 會

　　2006年10月20日

　　股票簡稱：三一重工股票代碼：600031 公告編號：臨2006-18

　　三一重工股份有限公司

　　2006年度業績預增公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　一、預計本年度業績

　　經初步預測，預計本公司2006年度凈利潤較上年度增長100%以上。本次預計業績未經

注冊會計師預審計。

　　二、上年度業績

　　本公司2005年度實現凈利潤2.16億元人民幣，每股收益0.45元。

　　三、業績預增原因

　　由于公司技術創新，服務核心能力的不斷提升，國際市場網絡平臺的建設，公司

競爭力持續增強，公司預計2006年凈利潤將比去年同期增長100%以上。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司

　　2006年10月24日

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