規范類券商呼吁盡早放開創新業務

　　監管部門日前明確表示暫不受理非創新類券商的集合理財業務申請規范類券商呼吁盡早放開創新業務

　　證券時報記者　秦　利　盧　榮

　　本報訊　　針對監管部門日前明確表示暫不受理非創新類券商的集合理財業務申請，不少規范類券商呼吁，監管部門應早日將此類創新類業務向規范類券商開放，以促進規范類券商向創新類券商看齊。

　　日前，監管部門明確表示，現階段暫不受理非創新試點類證券公司客戶資產管理業務資格申請，以及這類公司設立集合資產管理計劃的申請。這樣，一直圖謀在集合資產管理計劃上有所突破的規范類券商不得不推遲其戰略時間表了。業內人士分析，證監會目前暫不向規范類券商開放集合理財業務，主要是考慮到風險控制問題。

　　規范類券商計劃被打亂

　　對于監管部門剛剛出臺的集合

理財業務緊縮政策，很多規范類券商在接受記者采訪時表示尚不知曉，有的表示“非常驚訝”。

　　深圳某規范類券商負責人告訴記者，他們在集合資產管理這個業務上已經成立了相關的部門，從制度理解到產品設計都已經比較完善，本來準備將在近期向監管部門上報業務申請。該負責人說，監管部門的這一決定將完全打亂很多規范類證券公司的戰略布局。而向記者作出類似意思表示的規范類券商不在少數。　

　　據悉，目前創新試點類券商已獲準開展集合理財、專項理財、權證創設和注銷、資產證券化等創新業務。但是，規范類券商除了能正常開展證券自營、經紀業務、投行業務等基本業務之外，在所謂的創新性業務上進展相當緩慢。這與創新類券商不斷涌現的創新業務相比形成了很大差距，這也讓很多的規范類券商感到著急。有規范類券商負責人向記者表示，規范類券商在開展創新業務毫無進展，這將更加拉大規范類券商與創新類券商的差距。

　　推廣時間還未成熟？

　　一創新類試點券商集合資產業務負責人評價上述政策的說法是，“監管層可能認為時機還不成熟,但推廣到規范類券商將是大勢所趨，應該只是時間問題。”

　　從已經成立的20只券商集合

理財產品來看，對營業網點較少的規范類券商來說，順利發行尚有一定的難度。統計顯示，在已經成立的20只券商理財產品中，最終募集金額達到募集計劃額的并不多，而且大多都是計劃募集額較小的品種；有多只券商集合理財產品計劃募集額都在20億元以上，而實際募集額僅在3至5億元之間。

　　業內人士指出，規范類券商風險控制問題也是監管層尤其擔心的問題。畢竟，目前部分規范類券商客戶保證金第三方獨立存管工作尚處于起步階段，其風險控制能力還有待提高。

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