工行IPO拉開大幕 匯金和財政部持股界定為國有股

　　萬眾矚目的工行IPO終于正式拉開大幕。中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會將于9月26日召開第43次發(fā)行審核委員會工作會議，審核的發(fā)行人為中國工商銀行股份有限公司。

　　昨日工行發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票（A 股）招股說明書（申報稿）》中，透露出一些重要信息。

　　□本報記者 苗燕 鄭尚 但有為

　　在如何界定工行、

財政部持股性質(zhì)的問題上，工行最終做出了與中行一樣的選擇。昨日工行發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票（A 股）招股說明書 （申報稿）》中透露，在工行A股和H股發(fā)行完成后，財政部和匯金所持股份將全部登記為國有股，但財政部和匯金所持股份在獲得中國

證監(jiān)會或國務(wù)院授權(quán)的

證券審批機構(gòu)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為H股。而社保基金理事會持有的全部股份上市前界定為國有股，但上市后將全部轉(zhuǎn)為H股。

　　招股書稱，在A股發(fā)行和H股發(fā)行完成并上市后，工行A股和H股的市價有可能不同。

　　招股書披露，工行H股上市后，財政部及匯金持有的全部股份即獲授權(quán)可在香港聯(lián)交所上市。

　　財政部和匯金承諾，自工行A股股票在上交所上市之日起36個月內(nèi)，財政部和匯金不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的本行A股股份，也不由工行收購其持有的本行A股股份。另外，財政部和匯金持有的工行A股在獲得證監(jiān)會或國務(wù)院授權(quán)的證券審批機構(gòu)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為H股后，轉(zhuǎn)為H股的部分將不受上述36個月鎖定期限制。但自工行股票首次在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不會轉(zhuǎn)讓。

　　另外，對匯金和財政部所持股份，工行還做出了國有股減持方案。財政部、匯金及社保基金理事會須按其各自于工行股權(quán)的比例，向社保基金理事會劃轉(zhuǎn)合計相當(dāng)于H股發(fā)行股份數(shù)目10%。

　　對于此前討論較為熱烈的類別股東表決權(quán)問題，工行招股書規(guī)定，財政部、匯金轉(zhuǎn)換為H股時，無需經(jīng)過類別股東表決程序。

　　根據(jù)招股書，工行的發(fā)起人股東財政部、匯金各持股1240億，占43.2796%；高盛持股約164.76億股，占5.7506％；社保基金理事會持股約143.24億股，占4.9996%；安聯(lián)集團持股約64.33億股，占2.2452％；運通公司持股約12.76億股，占0.4454％。

　　不考慮A股、H股超額配售選擇權(quán)影響，按照工行招股書披露的發(fā)行規(guī)模上市后，財政部、匯金持股比例將調(diào)整為36.2355％，社保基金理事會持股比例將調(diào)整至5.3902％，高盛將調(diào)整至5.0259％，安聯(lián)集團將調(diào)整至1.9622％，運通公司將調(diào)整至0.3893％。

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