廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金招募說明書【更新】摘要

　　廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金

　　招募說明書【更新】摘要

　　[2006年第2號]

　　基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2004】78號文核準募集。本基金的基金合同于2004年7月26日正式生效。

　　廣發(fā)基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保證招 募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱本基金合同。

　　本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2006年7月26日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年6月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農(nóng)行商業(yè)大廈1208室

　　辦公地址: 廣州市天河區(qū)體育西路57號紅盾大廈14、15樓

　　成立時間：2003年8月5日

　　法定代表人：馬慶泉

　　注冊資本：1.2億元人民幣

　　電話：020-85584641

　　聯(lián)系人： 陳伯軍

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：由廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、廣州科技風(fēng)險投資有限公司、香江投資有限公司和烽火通信科技股份有限公司共同發(fā)起設(shè)立，分別持有本基金管理人48.33％、18.33％、16.67％和16.67％的股份。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師，第三屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長，中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業(yè)協(xié)會秘書長等職務(wù)。

　　歐陽西：董事，男，碩士，經(jīng)濟師。曾任廣發(fā)證券財務(wù)總監(jiān)、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理、項目經(jīng)理，現(xiàn)任廣發(fā)證券副總裁。

　　馮夢覺：董事，男，大學(xué)本科，工程師，曾任廣州市星火公司副總經(jīng)理兼任百星生物工程有限公司副總經(jīng)理，廣州科技開發(fā)總公司總經(jīng)理助理，廣州科技實業(yè)發(fā)展公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州科技風(fēng)險投資有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險投資有限公司董事長，兼任廣州生產(chǎn)力促進中心副主任、廣州科達實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、廣州市科技館籌建辦主任。

　　李建紹：董事，男，EMBA，高級經(jīng)濟師，曾任武漢郵電科學(xué)研究院團委書記、市場策劃部副主任，長江愛立信電信有限公司財務(wù)總監(jiān)、總會計師，烽火通信科技股份有限公司財務(wù)管理部總經(jīng)理，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財務(wù)總監(jiān)。

　　董茂云：獨立董事，男，法學(xué)博士，教授，曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。

　　姚海鑫：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長兼遼寧大學(xué)工商管理碩士（MBA）教育中心副主任，現(xiàn)任遼寧大學(xué)財務(wù)處副處長。

　　羅海平：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士，曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任太平保險湖北分公司總經(jīng)理。

　　2、監(jiān)事會成員

　　余利平：監(jiān)事長，女，經(jīng)濟學(xué)博士，曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長。

　　吳寶應(yīng): 監(jiān)事，男，經(jīng)濟學(xué)碩士，曾任廣發(fā)證券投資自營部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理財部副總經(jīng)理，現(xiàn)為廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理財部員工。

　　呂戰(zhàn)會：監(jiān)事，男，研究生學(xué)歷，曾任蘭州大學(xué)教師，廣西第一律師事務(wù)所律師，廣州寶潔有限公司法律部經(jīng)理，美國友邦保險公司廣州分公司和美亞保險公司廣州分公司助理總經(jīng)理和法律顧問，現(xiàn)任香江集團董事會秘書、總裁助理。

　　3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

　　林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。

　　肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士， 高級經(jīng)濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。

　　朱平：副總經(jīng)理，男，碩士， 經(jīng)濟師。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責(zé)人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

　　蘭惠艷：督察長，女，工商管理碩士，高級經(jīng)濟師，曾任廣發(fā)證券稽核部經(jīng)理。

　　4、基金經(jīng)理

　　何震，男，經(jīng)濟學(xué)碩士，曾在海南富南國際信托投資公司、君安證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司從事研究工作。曾任廣發(fā)聚富開放式證券投資基金基金經(jīng)理助理。

　　5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：

　　主席：公司總經(jīng)理林傳輝；

　　成員：公司副總經(jīng)理朱平、投資管理部總經(jīng)理易陽方、研究發(fā)展部總經(jīng)理許雪梅。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　聯(lián)系電話：010-66106912

　　聯(lián)系人：莊為

　　（二）主要人員情況

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工65人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，始終堅持“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2006年6月，托管證券投資基金63只，其中封閉式16只，開放式47只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等十大類14項產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號后，2005年，又分別獲得《財資》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1.直銷機構(gòu)

　　本基金管理人通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：

　　（1）廣州分公司

　　地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14樓

　　客戶服務(wù)電話：020-83936999

　　直銷專線電話：020-85586601

　　傳真：020-85586639

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈18層

　　電話：010-68083077

　　傳真：010-68083351

　　（3）上海分公司

　　地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈北塔17層

　　電話：021-68828545

　　傳真：021-68690214

　　2. 代銷機構(gòu)

　　（1） 中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯(lián)系人：田耕

　　電話：010-66107900

　　傳真：010-66107914

　　客戶服務(wù)熱線：95588

　　公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　（2）名稱：廣東發(fā)展銀行股份有限公司

　　住所：廣州市農(nóng)林下路83號

　　法定代表人：李若虹

　　聯(lián)系人：江璐

　　電話：020-38323704

　　傳真：020-87311780

　　公司網(wǎng)址：http://ebank.gdb.com.cn

　　（3）名稱：招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　聯(lián)系人：劉薇

　　電話：0755-82090060

　　傳真： 0755－82090817

　　客戶服務(wù)熱線：95555

　　公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　（4）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　聯(lián)系人：陳丹

　　電話： 0591-87839338

　　客戶服務(wù)熱線：95561，或撥打當(dāng)?shù)刈稍冸娫?/p>

　　公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn

　　（5）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　客戶服務(wù)熱線：020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　（6）名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話： 021-62580818-213

　　傳真： 021-62569400

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-666

　　公司網(wǎng)址： www.gtja.com

　　（7）名稱：海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　聯(lián)系人：金蕓

　　電話： 021-53594566－4125

　　傳真： 021-53858549

　　客戶服務(wù)熱線：021-962503

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（8）名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　電話： 010-65186758

　　傳真： 010-65182261

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-108

　　公司網(wǎng)址：www.csc108.com

　　（9）名稱：東方證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：盛云

　　電話： 021-62476600-3019

　　傳真： 021-62474651

　　客戶服務(wù)熱線：021-962506

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　（10）名稱：中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系人：郭京華

　　電話： 010-66568587

　　傳真： 010-66568532

　　客戶服務(wù)熱線：010-68016655

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（11）名稱：招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：黃健

　　電話： 0755-82943511

　　傳真： 0755-82943237

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-111、0755-26951111

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　（12）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　電話： 021-68419974

　　傳真: 021-68419867

　　客戶服務(wù)熱線：021-68419974

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　（13）名稱：華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　電話： 025-84457777-721

　　傳真： 025-84579879

　　客戶服務(wù)熱線：025-84579897

　　公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（14）名稱：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　電話： 0755－82492000

　　傳真： 0755-82492062

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-555

　　公司網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　（15）名稱：東吳證券有限責(zé)任公司

　　住所：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人： 吳永敏

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　電話： 0512-65581136

　　傳真： 0512-65588021

　　公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　（16）名稱： 平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址： 深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人： 楊秀麗

　　聯(lián)系人： 苗永華

　　電話： 0755－82440136

　　傳真： 0755－82433794

　　客戶服務(wù)電話: 95511

　　公司網(wǎng)址：www.pa18.com

　　（17）名稱：渤海證券有限責(zé)任公司

　　住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯(lián)系人：徐煥強

　　電話： 022-28451883

　　傳真： 022－28451892

　　公司網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　（18）名稱：天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號

　　法定代表人：林義相

　　聯(lián)系人：陳少震

　　電話： 010-84533151-822

　　傳真： 010-84533162

　　客戶服務(wù)電話: 010-84533151-822或802

　　公司網(wǎng)址：www.txsec.com

　　（19）名稱： 國信證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人： 林建閩

　　電話： 0755－82130833-2181

　　傳真： 0755-82133302

　　客戶服務(wù)電話: 800-810-8868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com

　　（20）名稱：廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

　　名稱：廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

　　住所：福州市五四路157號新天地大廈8層

　　法定代表人：王比

　　聯(lián)系人：張騰

　　電話：0591-87383623

　　傳真：0591-87383610

　　客戶服務(wù)熱線：0591-87383333或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

　　（21）名稱：長城證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯(lián)系人：高峰

　　電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　客戶服務(wù)電話：0755-82288968

　　公司網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　（22）名稱：東北證券有限責(zé)任公司

　　住所：長春市人民大街138－1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　聯(lián)系人：高新宇

　　開放式基金咨詢電話： 0431-9668899；0431－5096733

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0431-5680032

　　公司網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　（23）名稱：中銀國際證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)區(qū)銀城中路中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　聯(lián)系人：張靜、金堅

　　電話：021-68604866

　　傳真：021-50372474

　　客戶服務(wù)熱線：021-68604866

　　公司網(wǎng)址：www.bocichina.com

　　（24）名稱：光大證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人： 王明權(quán)

　　聯(lián)系人：劉晨

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68815009

　　客戶服務(wù)電話：021-68823685

　　公司網(wǎng)址： www.ebscn.com

　　（25）名稱：東海證券有限責(zé)任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯(lián)系人：龍濤

　　電話：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　客戶服務(wù)電話：010-86525005(北京)、021-62196752(上海)、0755-83154530（深圳）、0519-6634000（常州）。

　　公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　（26）名稱：申銀萬國證券股份有限公司

　　住所： 上海市常熟路171號

　　法定代表人：謝平

　　聯(lián)系人 ：王序微

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客戶服務(wù)電話：021-962505

　　公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　（27）名稱：金元證券有限責(zé)任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　法定代表人：鄭輝

　　聯(lián)系人：金春

　　電話：0755-83025666

　　傳真：0755-83025625

　　客戶服務(wù)電話：0755-83025695

　　公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　（28）名稱：中原證券股份有限公司

　　注冊地址：河南省鄭州市經(jīng)三路15 號廣匯國際貿(mào)易大廈11 樓

　　辦公地址：河南省許昌市南關(guān)大街38號

　　法定代表人：張建剛

　　聯(lián)系人：梁錦寶

　　電話：0371-65585018

　　傳真：0371-65585118

　　客戶服務(wù)電話： 0371-967218或65585676

　　公司網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　（29）名稱：山西證券有限責(zé)任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系人：劉文康

　　電話：0351－8686708

　　傳真：0351－8686709

　　客戶服務(wù)電話：0351－8686868

　　公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　（30）名稱：湘財證券有限責(zé)任公司

　　住所：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址:上海市陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　聯(lián)系人：陳偉

　　電話：021-68634818-8631

　　傳真：021-68865938

　　開放式基金客服電話：021-68865020

　　公司網(wǎng)址：www.xcsc.com www.eestart.com和 www.eestart.com

　　（二）注冊登記機構(gòu)

　　名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農(nóng)行商業(yè)大廈1208室

　　辦公地址：廣州市體育西路57號省工商大廈14樓、15樓

　　法定代表人：馬慶泉

　　電話：020-85586128

　　傳真：020-85586830

　　聯(lián)系人：李爾華

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：廣東信達律師事務(wù)所

　　住所：深圳市深南中路東風(fēng)大廈21樓

　　負責(zé)人：許曉光

　　聯(lián)系人：韋少輝

　　電話：0755－83243139

　　傳真: 0755－83243108

　　經(jīng)辦律師：韋少輝、魏天慧

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：深圳鵬城會計師事務(wù)所

　　辦公地址：深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓

　　法人代表：饒永

　　電話：0755-82203222

　　傳真：0755-82237549

　　經(jīng)辦注冊會計師：楊克晶 侯立勛

　　聯(lián)系人：楊克晶

　　四、基金的名稱

　　廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　在承擔(dān)適度風(fēng)險的基礎(chǔ)上分享中國經(jīng)濟和證券市場的成長，尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增長。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金投資標的包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類股票、債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　其中股票投資對象主要為大盤績優(yōu)企業(yè)和規(guī)模適中、管理良好、具有競爭優(yōu)勢、有望成長為行業(yè)領(lǐng)袖的企業(yè)，分享中國經(jīng)濟的持續(xù)增長。債券投資包括國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債等。

　　八、 基金的投資策略

　　1、資產(chǎn)配置策略

　　基于對宏觀經(jīng)濟、政策及證券市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的深入分析研究，以穩(wěn)健投資的原則在股票、債券、現(xiàn)金之間進行資產(chǎn)配置。為降低投資風(fēng)險，股票投資上限為65%，下限為30%。

　　2、股票投資策略

　　在股票投資上，運用優(yōu)化成長投資方法投資于價格低于內(nèi)在價值的股票。股票投資對象主要是大盤績優(yōu)企業(yè)和規(guī)模適中、管理良好、競爭優(yōu)勢明顯、有望成長為行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的上市公司。

　　具體的股票備選庫構(gòu)建流程如下：

　　主要包括應(yīng)用廣發(fā)財務(wù)危機預(yù)警模型及根據(jù)相關(guān)規(guī)定篩選股票，以確保投資對象是財務(wù)穩(wěn)健的公司，控制投資風(fēng)險，在此基礎(chǔ)上建立一級股票庫。一級股票庫股票數(shù)量為500-600只。

　　在一級股票庫的基礎(chǔ)上應(yīng)用優(yōu)化成長投資方法構(gòu)建二級股票庫，二級股票庫的數(shù)量為200只左右。優(yōu)化成長投資方法重視以合適的價格投資持續(xù)成長的上市公司。該方法的定量分析指標為（p/e）/g和(p/s)/g，該方法的定性分析因素主要包括：

　　（1）公司所處行業(yè)是否具有良好的發(fā)展前景；

　　（2）公司是否具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；

　　（3）公司主要產(chǎn)品的市場需求總量是否有持續(xù)的增長或者市場集中度、市場占有率是否有顯著提高的可能；

　　（4）公司的關(guān)鍵技術(shù)是否具有一定的壟斷性和領(lǐng)先性；

　　（5）公司的工藝水平、成本控制能力有無大幅度提高的可能；

　　（6）公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否穩(wěn)健；

　　（7）其他因素，如政府監(jiān)管政策的變更，國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等其他因素。

　　3、債券投資策略

　　在債券投資上，堅持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風(fēng)險。具體包括利率預(yù)測策略、收益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。

　　本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過久期管理，穩(wěn)健地進行債券投資，控制債券投資風(fēng)險。尤其是在預(yù)期利率上升的時候，嚴格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債券投資風(fēng)險。

　　九、 業(yè)績比較基準

　　65%×中信標普300指數(shù)收益+35%×中信標普國債指數(shù)收益。

　　十、 風(fēng)險收益特征

　　適度風(fēng)險基礎(chǔ)上的基金資產(chǎn)穩(wěn)健增長。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2006年17月13日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2006年6月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1. 期末基金資產(chǎn)配置組合

　　2. 期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3. 期末基金投資前十名股票明細

　　4. 期末按券種分類的債券投資組合

　　5. 期末債券投資前五名組合

　　6. 投資組合報告附注

　　1．本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產(chǎn)凈值的10％。

　　2．報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。

　　3．本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　4．本基金本報告期其他資產(chǎn)的構(gòu)成包括交易保證金1，044，011.82元，應(yīng)收證券清算款5，180，858.53元，應(yīng)收利息6，824，664.46元，應(yīng)收申購款10，540，222.14元，其他應(yīng)收款24，220，000.00元，合計為47，809，756.95元。

　　5．截至2006年6月30日，本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細:

　　6．本報告期本基金所持有的權(quán)證均為被動投資。獲得的權(quán)證數(shù)量和成本總額列示如下：

　　十二、基金的業(yè)績

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2006年6月30日。

　　1、本基金報告期單位基金資產(chǎn)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表

　　2. 本基金自基金合同生效以來單位基金資產(chǎn)凈值的變動與同期業(yè)績比較基準比較圖

　　注：業(yè)績比較基準：65%×中信標普300指數(shù)收益+35%×中信標普國債指數(shù)收益。

　　十三、基金的費用

　　（一）與基金運作有關(guān)的費用

　　1、基金費用的種類

　　1)基金管理人的管理費；

　　2)基金托管人的托管費；

　　3)證券交易費用；

　　4)基金信息披露費用；

　　5)基金份額持有人大會費用；

　　6)基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費與律師費；

　　7)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1)基金管理人的管理費

　　本基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H ＝ E ×1.5%÷ 當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　2)基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H = E × 0.25%÷ 當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　3) 其它與基金運作有關(guān)的費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費用

　　1、認購費

　　1)認購費率

　　投資人可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資人選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資人選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。

　　投資人選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　投資人選擇交納后端認購費用時，按持有時間采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　認購費用用于本基金直接發(fā)售和代理發(fā)售時發(fā)生的開支，包括市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　2)認購費用的計算

　　如果投資人選擇交納前端認購費用，計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率

　　凈認購金額=認購金額-前端認購費用

　　認購份數(shù)＝凈認購金額/基金份額面值

　　如果投資人選擇交納后端認購費用，計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

　　后端認購費用= 贖回份額 × 認購日基金份額凈值× 對應(yīng)的后端認購費率

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-后端認購費用-贖回費用

　　基金份額面值為1.00元。基金份額份數(shù)保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　2、申購費

　　基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本招募說明書第八部分“基金份額的申購與贖回” 。

　　3、贖回費

　　本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減，最高不超過贖回總額的0.5%。贖回費用的25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊登記費和其他手續(xù)費支出。贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本招募說明書第八部分“基金份額的申購與贖回”。

　　4、基金轉(zhuǎn)換費

　　基金轉(zhuǎn)換費率等依照本招募說明書及本基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)公告的規(guī)定執(zhí)行，基金轉(zhuǎn)換費用于支付有關(guān)手續(xù)費和注冊登記費。

　　(三)本基金不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于信息披露費、驗資費、會計師費和律師費等不列入基金費用。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求， 結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金管理人于2006年3月8日公告的《廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金招募說明書【更新】[2006年第1號]》進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1．在“三、基金管理人”部分，對主要人員信息進行了更新。

　　2. 在“四、基金托管人”部分，根據(jù)托管行人員變動情況和基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行了相應(yīng)更新。

　　3. 在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，增加了相關(guān)的代銷機構(gòu)并對原有代銷機構(gòu)的聯(lián)系資料進行更新，上述事宜均已公告。

　　4．在“十、基金的投資”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。

　　5. 在“十一、基金的業(yè)績”部分，更新了基金業(yè)績表現(xiàn)。

　　6．對“二十二、對基金份額持有人的服務(wù)” 內(nèi)容進行了更新。

　　7．對“二十三、其他應(yīng)披露的事項”內(nèi)容進行了更新。

　　廣發(fā)基金管理有限公司

　　二零零六年九月十二日