1億元注冊資金被挪用元合基金何去何從

　　本報記者 麥文 發自上海

　　由于一直未獲“準生證”，作為參與籌建元合基金管理有限公司(籌)(原名“天合基金”，2005年改名，下稱“元合基金”)的三方“股東”：天一證券有限責任公司(下稱“天一證券”)、湖南高科技創業投資有限公司(下稱“湖南高科”)、信達投資有限公司(下稱“信達投資”)看來是等不到元合基金真正降生的那一天了。

　　不僅如此，元合基金1億元注冊資本金據說目前也“另有去處”。根據湖南高科提供的線索，其中7146萬元正是被主發起人——天一證券挪用了。

　　讓局面更加復雜的是，在券商綜合治理的大背景下，元合基金的主發起人天一證券始于今年7月14日進入了清理重組階段。

　　目前，未能獲批的元合基金正面臨兩種選擇——重組或清算。

　　《第一財經日報》試圖采訪該事件的重要角色——天一證券，但天一證券行政清理小組成員張繼軍以“天一證券清理正在進行過程中，為了社會穩定”為由拒絕采訪。

　　籌建艱難路

　　元合基金的籌建過程可謂路途漫漫，這可以回溯到四年前。2002年8月，天一證券與信達投資決定共同發起設立元合基金。天一證券委派時任該公司副總裁的呂萍直接負責元合基金的籌建工作，劉浩為督察長，此后又派出副總裁胡興定出任籌備公司的董事長，領導籌備工作。

　　根據證監會的相關規定(《關于申請設立管理公司若干問題的通知》證監基金字【2001】10號)，證券公司作為基金公司的主發起人，須進行自律承諾，即“好人舉手”。

　　天一證券在2002年11月20日出具的《天合基金管理有限公司主發起人承諾書》中陳述，“天一證券承諾《天合基金管理有限公司籌建申請材料》及其相關附件中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。”天一證券還在《天合基金管理有限公司發起人情況》中陳述：“該公司在自律承諾期間，嚴格遵守自律承諾書中的承諾內容，依法合規，穩健經營，無任何違法、違規行為。”

　　相關資料顯示，2003年2月13日,中國證監會基金部發函給天一證券，受理元合基金籌建材料。

　　湖南高科的“正式入局”是在2003年5月15日。其時，天一證券、信達投資、湖南高科在上海簽署《設立元合基金管理有限公司發起人協議書》(下稱《發起人協議書》)，約定作為發起人，分別出資人民幣4000萬元(占比40%)、3000萬元(30%)及3000萬元(占比30%)，共計人民幣1億元，共同設立元合基金。公司注冊地為上海，籌備組亦設于上海。

　　然而，事情卻不是一帆風順。《天合基金管理有限公司主發起人承諾書》也沒有發揮應有的作用。相關資料顯示，2004年5月17日,證監會基金部電話通知暫緩元合基金開業審批。

　　究竟是什么原因導致暫緩批準呢？元合基金2005年4月13日向三家股東出具的《關于公司開業審批情況的報告》對此做出了如下說明：中國證監會在審核公司開業申請材料的過程中，發現天一證券在歷史上有涉嫌違法違規經營的問題，即操縱“浙江醫藥”股票(在2002年的一段時間內,天一證券一直是浙江醫藥的主要股東)。

　　其后，證監會曾一度同意重新啟動元合基金的開業審批工作，但最終還是未能如愿獲批開業。

　　在元合基金2005年5月25日向湖南高科出具的《關于公司開業審批有關情況的報告》指出：由于券商正在合規摸底調查，證監會暫停券商作為發起人的基金公司的審批。基金部明確表示，天一證券還有其他違規經營問題沒有解決。

　　資金被挪用

　　在公司開業審批再次中斷后，籌建各方開始有了其他想法。

　　相關資料顯示，時值2005年4月,天一證券認為短期內難以拿出切實可行的解決方案，因此，公司開業已無預期。

　　湖南高科相關人士表示，當時元合基金籌備組提出下一步的兩個選擇：一是清盤解散，股東協商確定日期，公司停止運營活動。同時成立清算工作小組，根據國家有關法律法規和公司有關規定，妥善處理相關問題；二是天一證券退出，尋求新的主發起人全面接盤，重新申請元合基金開業。

　　這兩個方案看來都沒有進入操作階段。

　　2005年4月26日，元合基金管理有限公司(籌)向三家股東提交了《元合基金管理有限公司籌建費用使用情況說明》，元合基金的注冊資本金已經以元合基金正常開支為由被動用了2861萬元，銀行存款及現金僅剩7146萬元。

　　按照2003年5月15日的《設立天合基金管理有限公司發起人協議書》中的條款，“在公司正式運作前，未經所有發起人同意，任何單位和個人不得挪用”公司資本金。此外，第六條還規定，元合基金籌建費用由天一證券先行墊付，待元合基金成立后，由元合基金承擔；如元合基金設立未獲批準，在主管機關作出不批準決定之日起七個工作日內，由各發起人根據出資比例償還給天一證券。

　　湖南高科的相關人士透露，由于種種原因，旨在解決問題的發起人會議一直未能召開。”湖南高科還表示，其以股東身份向開戶銀行查詢元合基金籌備臨時賬戶上的資金情況時，被口頭告知，該賬戶余下的7146萬元資金已被轉入天一證券賬戶。

　　湖南高科該人士表示，目前為止，天一證券一直沒有對元合基金被挪用的1億元注冊資本金最后的用途做出解釋。

　　記者試圖采訪籌備組主要成員胡興定、呂萍，但一直未能取得聯系。

　　天一證券披露的2006年半年報顯示，截至今年6月30日，天一證券總資產22.95億元，負債合計30.31億元，凈資本為-8.32億元。