違規券商完成整改僅余53天

　　尚福林：可提前處置遲遲沒有實質性進展的公司

　　尚福林強調了綜合治理的兩個重要時間節點：按照國務院的總體部署和《證券公司綜合治理工作方案》的具體要求，今年年底要基本完成綜合治理的主要任務，明年8月要全面實現綜合治理目標

　　本報記者 陸媛 發自北京

　　只剩53天！10月底是證監會要求違規證券公司完成整改的最后期限。對于那些整改工作遲遲沒有實質性進展的證券公司，證監會準備提前采取處置措施。

　　在日前召開的證券公司綜合治理工作座談會上，中國

　　尚福林重點布置了以下幾個方面的工作：

　　一是抓緊后期整改、重組工作，推動行業全面達標，今年10月底前，凡存在客戶交易結算資金缺口、挪用客戶債券、違規理財以及股東和關聯方占用等違法違規問題的公司必須完成整改；正在重組的公司要基本完成重組工作；所有公司風險控制指標必須符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規定的標準。對完成整改難度大、重組方案不明確、風險控制指標難以達標的公司，要加大監管、督導力度，對遲遲沒有實質性進展的公司，可提前采取處置措施。對整改、重組中發生新違規行為的，要迅速立案查處，情節嚴重的，立即采取處置措施。

　　二是加快風險處置工作進度，全力做好維護穩定工作。加快賬戶清理工作進度，配合地方政府抓緊做好個人債權甄別工作，嚴格按照國家政策及時收購個人債權及客戶交易結算資金；盡快完成證券類資產市場化轉讓、客戶交易結算資金第三方存管等工作；爭取盡早完成行政清理工作，平穩地將被處置公司依法移入司法破產程序。

　　三是全面落實基礎性制度。今年12月底前完成老國債回購的清理工作，實現基本信息公示。要求具備條件的公司立即啟動客戶交易結算資金第三方存管，明年8月底前，全行業全部實施第三方存管，并全面公開披露經

　　四是推動行業規范發展，支持證券公司做優做強。支持合規證券公司通過上市融資、定向增資、引入戰略投資者等途徑充實資本。繼續支持證券公司在風險可測、可控、可承受前提下，進行產品、服務創新和業務拓展。同時，要認真做好配套監管法規的制定工作。

　　尚福林要求，要采取積極務實的措施，推動綜合治理向新的常規監管過渡，在前一階段證券公司綜合治理工作的基礎上，努力實現監管重心從化解老風險向防范新風險轉變，監管任務從清理整頓為主向規范與發展并舉轉變，監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變，監管手段從經驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變，監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變，日常監管職能從證監會機關直接承擔向證監會機關指導、轄區負責、分工協作轉變，行業整合和業務創新從行政措施為主向市場化方式轉變，業務范圍和規模從靜態式資格管理向動態式與風險資本全面掛鉤轉變，市場退出從集中、強制處置為主向優勝劣汰的常規機制轉變，不斷加強和改進證券公司監管工作。

　　尚福林表示，經過兩年多的艱苦努力，證券公司綜合治理工作取得了顯著成效，實現了階段性目標。

　　一是基本摸清了證券公司風險底數，證券公司財務狀況基本得到真實反映，為監管措施的有效實施打下了基礎。

　　二是證券公司挪用客戶資產、違規委托理財等各項歷史遺留風險大幅下降，與綜合治理開展之前的2004年初相比，主要風險指標平均下降90%。

　　三是嚴厲查處違法違規行為，穩妥處置了南方、閩發、大鵬、德恒等29家高風險和嚴重違規的證券公司，依法追究了一批責任人的行政和刑事責任，初步建立了證券公司風險處置的長效機制。

　　四是改革客戶資金存管、國債回購、資產管理、自營等基本業務制度，建立證券公司財務信息披露和基本信息公示制度，完善以凈資本為核心的風險監控和預警制度，初步建立業務種類、業務規模與凈資本水平動態掛鉤的監管新機制，基礎性制度建設得到全面加強。

　　五是積極推動證券公司創新發展，行業格局開始優化，一批創新試點或規范類公司在市場競爭中優勢顯現。

　　上半年全行業營業收入231億元,實現利潤123億元,盈利公司93家。全行業財務狀況恢復到歷史較好水平，連續4年虧損的局面將在今年得以扭轉。本報攝影記者/王愷