融資融券交易將設置前端檢查
http://www.sina.com.cn 2006年09月07日 00:00 中國證券網-上海證券報
□本報記者 李劍鋒
今日，上海證券交易所發布《上證所融資融券交易試點實施細則》解讀（詳見A15），就融資融券業務的主要流程、標的證券管理、保證金和擔保物、信息披露、風險控制等各方面內容作出詳細闡述。
上證所指出，試點券商接受客戶融資融券交易委托，應當按照規定的格式申報，并同步設置相應的前端控制。為配合融資融券業務交易權限管理，上證所將對信用交易設置前端檢查，包括申報席位是否屬于具有融資融券 資格券商、申報證券是否屬于融資融券標的證券、是否為信用證券賬戶、證券賬戶余額是否足夠和融券賣出價格是否不低于最新成交價等。
對于融資融券保證金比例、保證金可用余額、維持擔保比例之間的關系，上證所明確，融資融券保證金比例是用以規范投資者發生新的融資融券交易時的比例；保證金可用余額是用以規范投資者發生新的融資融券交易時保證金的計算方法，相關規定的目的在于控制投資者信用賬戶資產的放大倍數；維持擔保比例是用以規范會員對客戶信用賬戶進行實時盯市的標準，相關規定的目的在于控制投資者信用賬戶整體的財務風險。
上證所同時表示，交易所將根據市場情況調整可充抵融資融券保證金證券的名單和折算率。券商應當與其客戶在相關合同中具體約定可充抵保證金證券的名單和折算率調整后的有關流程和處置辦法。
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