大通證券被限制部分業(yè)務(wù)

　　--大限將至券商重組自救忙

　　本報訊　　離10月31日券商生死大限僅有兩個月時間，昨日證監(jiān)會再度開出針對大通證券的罰單，暫停其除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外的其它業(yè)務(wù)資格，并要求其趕在大限前完成整改。

　　證監(jiān)會的處罰通知指出，由于大通證券凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在責(zé)令整改限期內(nèi)未予改正，故對其進行限制部分業(yè)務(wù)的處罰，處罰時間為2006年8月31日起至2006年10月31日。大通證券被限制的業(yè)務(wù)包括承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證監(jiān)會同時指出，暫停受理、批準(zhǔn)大通證券新業(yè)務(wù)，增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)和營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

　　目前國內(nèi)共有18家創(chuàng)新類券商和25家規(guī)范類券商，其它券商均需要在10月31日前完成整改，爭取擠上規(guī)范券商的末班車。隨著大限將近，各路券商也紛紛上演重組自救的大戲。日前，由中國

證券投資者保護基金出資設(shè)立的安信證券正式成立，安信證券將進一步收購廣東證券、中國科技證券和中關(guān)村證券等。同時，有江南猛莊之稱的金信證券，也已正式更名為浙商證券。

　　另一方面，也有不少券商仍然面臨困境。日前，

證監(jiān)會公告撤銷了富友證券經(jīng)紀(jì)有限公司的證券業(yè)務(wù)資格，成為今年以來首家被撤銷證券業(yè)務(wù)許可資格的券商。同月，證監(jiān)會發(fā)布限制泰陽證券、世紀(jì)證券業(yè)務(wù)，以及進一步限制巨田證券業(yè)務(wù)的公告。

　　記者 卜盎 陳海鈞

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