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新聞提示：中國證券登記結(jié)算公司今日發(fā)布了《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》。該細則在賬戶、登記和存管、結(jié)算、權(quán)益處理等方面對融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)作出了具體規(guī)范，今日起正式施行。
《融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》正式發(fā)布實施。這標志著融資融券業(yè)務(wù)的一整套業(yè)務(wù)規(guī)章已經(jīng)悉數(shù)出齊。據(jù)中國結(jié)算有關(guān)人士介紹，《細則》主要從賬戶、登記存管
、結(jié)算和權(quán)益處理等四個方面，對融資融券試點登記結(jié)算的業(yè)務(wù)運作作出詳細規(guī)定。
在賬戶方面，《細則》確立了二級證券賬戶體系的制度安排。投資者的“信用證券賬戶”是證券公司“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。而與投資者普通證券賬戶性質(zhì)不同，信用證券賬戶由證券公司直接為投資者開立；其記錄的含義是客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)，不具備普通證券賬戶記錄所代表的證券持有登記的意義。
據(jù)中國結(jié)算有關(guān)人士介紹，這種安排可以為投資者通過主動查詢信用證券賬戶記錄，防范個別證券公司違規(guī)挪用提供支持和手段，有助于保障投資者合法權(quán)益。
在登記和存管方面，《細則》規(guī)定證券公司是證券的名義持有人。對于證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶中的證券，中國結(jié)算出具證券持有人名冊時，將“××證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人名冊上。信用證券賬戶對應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊上。
根據(jù)《細則》權(quán)益處理方面的規(guī)定，投資者可以通過證券公司行使對證券發(fā)行人的相關(guān)權(quán)利，如請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等等。據(jù)介紹，前不久，中國結(jié)算發(fā)布的《登記規(guī)則》對名義持有人的相關(guān)登記業(yè)務(wù)做出了明確的規(guī)定，相關(guān)規(guī)定也適用于融資融券交易。
在結(jié)算方面，《細則》明確了中國結(jié)算與證券公司辦理融資融券交易資金交收和證券交收的有關(guān)流程，要求證券公司開立融資融券交易專用的證券和資金交收賬戶，保障融資融券交易涉及的證券和資金相對封閉運行。對于融資融券業(yè)務(wù)涉及的證券劃轉(zhuǎn)，《細則》規(guī)定，由證券公司發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，中國結(jié)算對符合要求的指令進行相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理。投資者可以委托證券公司將其普通證券賬戶持有的證券劃轉(zhuǎn)到證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，充當其融資融券交易的擔保證券。投資者提交的擔保證券應(yīng)當符合交易所有關(guān)規(guī)定，即必須是融資融券交易的標的證券或其他可以充抵保證金的證券。
在權(quán)益處理方面，《細則》規(guī)定了客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)證券涉及權(quán)益的處理，以及融券客戶在歸還證券前向證券公司補償有關(guān)權(quán)益的內(nèi)容。規(guī)定客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。另外，《細則》還對融券客戶歸還證券前應(yīng)當如何向證券公司補償有關(guān)權(quán)益做出了具體的規(guī)定。
肖漁
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