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證券時報記者于揚
本報訊由中國證券登記結算公司制定的《融資融券試點登記結算業務實施細則》（詳見A10版）昨日正式發布并實施。至此，融資融券的有關業務操作規則已經悉數齊備。這表明融資融券業務推出在即。
《細則》從賬戶、登記存管、結算和權益處理等四個方面，對融資融券試點登記結算的業務運作和結算風險防范等進行了明確和詳細的規定。
《細則》明確規定，要求采用二級證券賬戶體系。所謂二級賬戶，即證券公司開展融資融券業務須向中國結算申請開立“客戶信用交易擔保證券賬戶”、“融券專用證券賬戶”和相關結算賬戶；投資者參與融資融券交易須向證券公司申請開立實名的“信用證券賬戶”。
在登記和存管方面，《細則》規定證券公司是客戶信用交易擔保證券賬戶內所記錄證券的名義持有人，信用證券賬戶對應的投資者不列示在證券持有人名冊上。不過，盡管信用證券賬戶對應的投資者在名義上不具備股東的身份，但其有關權益并不會因此而受到影響。
在權益處理方面，《細則》規定，擔保證券涉及收購情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報預受要約。欲申報預受要約的，投資者應當在取得券商同意后，申請將擔保證券劃轉到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報預受要約。
另外，《細則》還明確了證券公司融資融券交易的交收違約處理方式，規定中國結算在采取相關的風險處置措施的基礎上，有權提請證監會按照相關規定采取暫停或撤銷違約證券公司的融資融券業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格的處罰措施。
融資融券交易涉及權證以及ETF交易的，中國結算將參照各自相關業務實施細則的規定，辦理清算交收，對交收違約進行處理，并采取相關風險管理措施。
據介紹，《細則》與前不久滬深證券交易所發布實施的融資融券交易實施細則，共同構成了證券公司融資融券業務試點交易和結算環節的基本業務規則體系，較為全面地體現了證監會《證券公司融資融券試點管理辦法》的要求，為下一步證券公司正式開展融資融券業務試點奠定了規則基礎。
新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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