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本報(bào)訊 由中國(guó)證券登記結(jié)算公司制定的《融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》昨日正式發(fā)布并實(shí)施。至此，融資融券的有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則已經(jīng)悉數(shù)齊備。這表明融資融券業(yè)務(wù)推出在即。
《細(xì)則》從賬戶(hù)、登記存管、結(jié)算和權(quán)益處理等四個(gè)方面，對(duì)融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算的業(yè)務(wù)運(yùn)作和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范等進(jìn)行了明確和詳細(xì)的規(guī)定。
《細(xì)則》明確規(guī)定，要求采用二級(jí)證券賬戶(hù)體系。所謂二級(jí)賬戶(hù)，即證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)須向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開(kāi)立“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”、“融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)”和相關(guān)結(jié)算賬戶(hù)；投資者參與融資融券交易須向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名的“信用證券賬戶(hù)”。
在登記和存管方面，《細(xì)則》規(guī)定證券公司是客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)所記錄證券的名義持有人，信用證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。不過(guò)，盡管信用證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的投資者在名義上不具備股東的身份，但其有關(guān)權(quán)益并不會(huì)因此而受到影響。
在權(quán)益處理方面，《細(xì)則》規(guī)定，擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，投資者不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。欲申報(bào)預(yù)受要約的，投資者應(yīng)當(dāng)在取得券商同意后，申請(qǐng)將擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶(hù)中，并通過(guò)其普通證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。
另外，《細(xì)則》還明確了證券公司融資融券交易的交收違約處理方式，規(guī)定中國(guó)結(jié)算在采取相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的基礎(chǔ)上，有權(quán)提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷(xiāo)違約證券公司的融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。
融資融券交易涉及權(quán)證以及ＥＴＦ交易的，中國(guó)結(jié)算將參照各自相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，辦理清算交收，對(duì)交收違約進(jìn)行處理，并采取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
據(jù)介紹，《細(xì)則》與前不久滬深證券交易所發(fā)布實(shí)施的融資融券交易實(shí)施細(xì)則，共同構(gòu)成了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)交易和結(jié)算環(huán)節(jié)的基本業(yè)務(wù)規(guī)則體系，較為全面地體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的要求，為下一步證券公司正式開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)奠定了規(guī)則基礎(chǔ)。 （于揚(yáng)）
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