流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓須在交易所進(jìn)行

　　《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》發(fā)布

　　股份出讓人不得以規(guī)避限售規(guī)定為目的進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　本報(bào)訊 為規(guī)范已完成股權(quán)分置改革上市公司的流通股股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，滿足相關(guān)公司因正常經(jīng)營所產(chǎn)生的并購重組等特定股份轉(zhuǎn)讓需求，滬深證券交易所和中國證券登記結(jié)

算公司昨日發(fā)布實(shí)施《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》。

　　《規(guī)則》規(guī)定，上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，并由滬深證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司集中統(tǒng)一辦理，嚴(yán)禁進(jìn)行場外非法股票交易和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　《規(guī)則》明確，涉及與上市公司收購及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓的；轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓的；以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形的，均可通過證券交易所和結(jié)算公司辦理流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)。《規(guī)則》還特別指出，收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形，比照該規(guī)則辦理。證券交易所對(duì)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，自受理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)后的3個(gè)交易日內(nèi)做出是否予以確認(rèn)的決定。

　　另外，股份持有人轉(zhuǎn)讓其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)及過戶登記時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所和結(jié)算公司提交相關(guān)文件：屬于上市公司收購的，需提供已公告的收購報(bào)告書；觸發(fā)要約收購義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供中國證監(jiān)會(huì)豁免要約收購的文件或者要約收購結(jié)果公告；涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；涉及外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件；銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本5％的，需提供中國銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；證券業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本5％的，需提供中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過總股本10％的，需提供中國保監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件。

　　依照《規(guī)則》，股份過戶完成后3個(gè)月內(nèi)，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向證券交易所和結(jié)算公司提出有關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。《規(guī)則》特別強(qiáng)調(diào)，股份出讓人不得以規(guī)避限售規(guī)定為目的進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。