監督證券咨詢媒體節目震懾莊托
http://www.sina.com.cn 2006年08月04日 03:09
第一財經日報
證券業協會擬定聽證辦法
本報記者 任亮 發自北京
證券投資咨詢業務正在逐漸走向規范。
為加強證券投資咨詢業務媒體節目的自律管理，中國證券業協會將對證券投資咨詢媒體節目進行聽證。
證券業協會昨日頒布的《證券投資咨詢媒體節目聽證試行辦法》規定，在證券業協會不定期對證券投資咨詢業務媒體節目進行抽查時、證券投資咨詢業務媒體節目涉及多起投訴或產生不良社會影響時，以及證券業協會認為必要時可召開聽證會。
證券業協會設立聽證委員會，由10至15名證監會、協會、業內機構以及中介機構的有關專家擔任聽證委員。而聽證委員將會獨立、客觀、公正地對證券投資咨詢業務媒體節目的合規性發表意見。聽證會結束后，召集人主持起草聽證意見書，由協會報證監會機構監管部備案。而聽證意見可根據需要在業內通報或公開披露。
不過，聽證意見僅作為證券投資咨詢機構進行合規性管理、規范執業行為的參考，不作為任何司法及行政處罰的依據。同時，對非證券投資咨詢機構參與的內容相仿的媒體節目，證券業協會可根據行業意見比照此辦法對其進行聽證。
而北京首放相關人士認為，用聽證這個辦法說明協會更傾向于以市場化的方式，而不是單純管理者的角度來規范證券投資咨詢業務。同時這對于以證券投資咨詢來做“莊托”的行為會有一定的震懾作用。
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