8家券商首日依規提交申請

　　證券時報記者 盧榮　　　　

　　本報訊　　昨日是證監會正式受理融資融券業務申請的第一天。記者獲悉，截至昨日下午五點，共有廣發、光大、國泰君安、中信、東方、國信、招商、中金八家創新類券商向證監會遞交了融資融券業務申請書。各創新類券商爭奪融資融券首批試點已呈現白熱化。

　　上周五，證監會向部分創新類券商下發了《證券公司開展融資融券業務申報材料目錄及內容要點》的文件。該文件規定，證券公司申請開展融資融券業務，應根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》以及滬、深交易所、證券登記結算公司有關融資融券交易、登記試點實施細則的有關內容，制作相關申報材料。

　　該文件稱，申報材料應至少包括以下八類文件，一是融資融券業務申請書；二是融資融券業務試點實施方案；三是融資融券客戶服務合同標準文本；四是專項報告及說明；五是內部管理與風險控制制度文本；六是財務報表；七是法律意見書；八、其它有關申報文件等。總計30多個書面文件。

　　某創新類券商負責人告訴記者，自上周五收到文件后，他們每天都加班到凌晨2-3點，就是為了爭取在第一時間內遞交申請。據悉，該券商成為昨日第一個向

　　業內人士指出，從各券商的積極備戰來看，融資融券業務的技術準備工作基本都已到位，特別對那些正在積極爭奪首批試點的券商來說，技術準備上不存在太大的優勢。能否獲得首批試點資格，證監會看重的指標主要是該公司的內控管理水平和凈資本實力。

　　很多遞交了業務申請的券商告訴記者，第一時間遞交申請就是為了展現公司開展融資融券業務的積極性和重視程度，對于能否成為首批試點，心里還是沒底。而昨日尚未遞交申請的公司，獲悉其他公司已經遞交，也開始著急部署。