本報(bào)記者 侯捷寧

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前起草了《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》。指引的目的是為進(jìn)一步指導(dǎo)證券公司集中交易系統(tǒng)的建設(shè)和管理，提高證券公司內(nèi)控水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。該指引將自發(fā)布起實(shí)施。

　　指引所指證券公司集中交易是指以集中的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)為技術(shù)支撐，對(duì)證券公司通過委托、清算、交收才能完成的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行證券公司總部直接管理的運(yùn)營模式。

　　指引明確指出，集中交易系統(tǒng)應(yīng)具備如下技術(shù)特征：客戶數(shù)據(jù)集中化；委托處理集中化；清算、交收處理集中化；權(quán)限管理集中化；運(yùn)行管理集中化。集中交易是一個(gè)完整的集中管理體系，應(yīng)包含集中的授權(quán)管理、客戶管理、業(yè)務(wù)管理、運(yùn)營管理、技術(shù)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理等。對(duì)集中交易安全管理的評(píng)價(jià)，將納入證券公司內(nèi)控能力的評(píng)估，并作為證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格評(píng)定的前置條件。

　　指引指出，證券公司應(yīng)建立健全對(duì)集中交易統(tǒng)一管理的組織體系和配套業(yè)務(wù)體系，業(yè)務(wù)與技術(shù)有機(jī)結(jié)合，相互支持；應(yīng)設(shè)立總工程師崗位，總工程師負(fù)責(zé)集中交易系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、論證、實(shí)施以及其它與集中交易相關(guān)的業(yè)務(wù)需求設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)營管理、技術(shù)

　　指引要求，證券公司應(yīng)根據(jù)應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案妥善處置集中交易系統(tǒng)發(fā)生的重大技術(shù)故障。應(yīng)急預(yù)案中，應(yīng)規(guī)定各業(yè)務(wù)部門(包括一線客戶服務(wù)人員)的應(yīng)急處置措施和相應(yīng)職責(zé)分工，以及必要的業(yè)務(wù)規(guī)程和保障機(jī)制。在系統(tǒng)故障時(shí)做好投資者的安撫工作，保護(hù)投資者利益。證券公司應(yīng)建立內(nèi)部的責(zé)任機(jī)制，堅(jiān)持