證券咨詢機構將開始年檢
http://www.sina.com.cn 2006年07月31日 09:05 上海青年報
本報訊
中國證監會日前發出通知，將開展對證券投資咨詢機構2005年度檢查工作，年檢的對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構，報告期為2005年1月1日至2006年6月30日。2005年從事會員制證券投資咨詢業務的機構要按照通知要求，提交由具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的年度審計報告。審計報告應當對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款賬戶、風險準備金計提基礎與比例是否達標等情況作專項說明。
通知還詳細設定了年檢的標準，對于沒有達標的機構，證監會或者將給予1個月的期限進行整改，或者將不予通過年檢。據悉，年檢的報告期為去年1月1日至今年6月30日。在報告期內，存有十一種情形任何一種的咨詢機構，將被責令限期整改，期限為1個月。這十一種情形主要包括，內控薄弱、人員和分支機構管理混亂的；以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據，或者斷章取義地引用、篡改有關信息、資料，向投資者提供投資分析預測的等行為。整改期間原有咨詢業務將被叫停。
而對于拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規定時間內完成整改、整改沒有明顯效果等情形的，將對其不予通過年檢。
（全景 曹昱 于揚）
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