證監會下發通知將打擊黑嘴 咨詢機構面臨大考
http://www.sina.com.cn 2006年07月30日 17:58
21世紀經濟報道
北京報道 郭曉婧
7月28日下午，證監會在其官方網站上發布通知，要求證券投資咨詢機構于2006年8月15日前將2005年的年檢材料等報送注冊地證監局。年檢對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構。報告期為2005年1月1日至2006年6月30日。
打擊“黑嘴”
證監會在通知中對2005年年檢的標準的規定，表現了對“股市黑嘴”的進一步整頓的意圖。
通知顯示，“以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據，或者斷章取義地引用、篡改有關信息、資料，向投資者提供投資分析、預測或者建議的；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的”，該咨詢機構須限期整頓，期限為一個月。
通知尤其強調了“利用大眾傳播渠道對投資者進行誤導”這一行徑的惡劣性，在以下情況下，咨詢機構都將面臨期限為一個月的限期整頓。
“在報刊、電臺、電視臺、網站或者其他傳播媒體上向投資者發表投資咨詢文章、報告或者意見時，未注明機構名稱和執業人員真實姓名，未對投資風險作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。”
或“向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關資料，自提供之日未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年。”
或“以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息。”
整頓“會員制”
除了對“黑嘴”列為重點的年檢整頓對象外，會員制業務也是此次年檢的重點。
在此次年檢開始之前，對會員制業務的整頓就已經開始預熱。
例如，廣東證監局此前就開始對會員制業務檢查，并對轄區專營咨詢機構的全面摸底，就存在不規范或違規行為的機構建議證監會予以整改，以防范會員制業務風險。
這一整頓思路同樣在通知中得以深刻體現。
通知表示，“未按《會員制規定》要求，履行報備程序，停止招收異地會員，停止以分支機構名義對外開展業務，開立、使用和管理收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶，提存風險準備金，規范媒體欄目，建立投訴處理機制等”，也將面臨限期整頓。
今年7月，廣東證監局對一違規開展會員制業務的證券咨詢機構進行立案稽查。
除了這一前車之鑒以外，尚有多起有關咨詢機構違規操作“會員制”業務的投訴促使監管部門下力整頓違規會員制業務。
此次通知明示，“報告期內受投訴、舉報次數較多，經查屬實，情節嚴重，影響惡劣，公司未能妥善處理”的情況下，不予年檢。
目前，距離中國證監會公布2004年度證券投資咨詢機構年檢結果的時間已經過去半年有余。
上次公布的名單中，通過年檢的證券投資咨詢機構僅有94家。
另有多家公司未通過年檢，其中包括福建省企業顧問有限公司、上海點津投資顧問有限公司等5家不予通過，以及深圳市前沿投資顧問有限公司、上海天力投資顧問有限公司等14家公司暫緩通過年檢，這其中不乏知名的咨詢機構。
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